Решения и определения судов

Постановление апелляционной инстанции Арбитражного суда г. Москвы от 05.06.2003 по делу N А40-20440/01-62-239 Регистратором является профессиональный участник рынка ценных бумаг, который осуществляет деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг как исключительную на основании договора с эмитентом и имеет лицензию на осуществление данного вида деятельности, поскольку лицензия регистратора аннулирована, последний не является надлежащим ответчиком.

АРБИТРАЖНЫЙ СУД Г. МОСКВЫ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

апелляционной инстанции

от 5 июня 2003 г. Дело N А40-20440/01-62-239“

(извлечение)

Арбитражный суд г. Москвы в составе: председательствующего А., судей В., К., при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Б.И., при участии: истца ОАО “Финансово-промышленный банк“, представители - П.В., дов. N 227 от 24.12.02, С. дов. от 14.10.02, ответчика ЗАО “Энергорегистратор“ представитель - П.Г. - дов. от 25.02.03, от третьего лица ОАО “Варьеганнефть“, представитель - Ч., рассмотрев в судебном заседании апелляционные жалобы на решение от 18.07.2001 по делу N А40-20440/01-62-239 Арбитражного суда г. Москвы, принятого Б.А. по иску ОАО “Финансово-промышленный банк“ к ЗАО “Энергорегистратор“, 3-е лицо: ОАО “Варьеганнефть“, ОАО “Сиданко“, об
обязании восстановить в реестре акционеров

УСТАНОВИЛ:

открытое акционерное общество “Финансово-промышленный банк“ обратилось в Арбитражный суд г. Москвы с иском к ЗАО “Энергорегистратор“ об обязании ответчика восстановить запись в реестре акционеров ОАО “Варьеганнефть“ на лицевом счете истца, как номинального держателя акций ОАО “Варьеганнефть“ в количестве 912000 шт.

Требования мотивировано тем, что истец является номинальным держателем акций ОАО “Варьеганнефть“ в количестве 91200 шт., что акции были зачислены на его счет у реестродержателя - ЗАО “РК “Центр-Инвест“, что новый реестродержатель - ЗАО “Энергорегистратор“ сообщил истцу, что на его лицевом счете акции ОАО “Варьеганнефть“ не учтены, в связи с чем истец обратился с названным иском в арбитражный суд.

К участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований на предмет спора, привлечено ОАО “Варьеганнефть“.

Решением от 18.07.2001 суд обязал ЗАО “Энергорегистратор“ не позднее пяти дней со дня вступления решения в законную силу восстановить запись в реестре акционеров ОАО “Варьеганнефть“ на лицевом счете ОАО “Финансово-промышленный банк“ N 1000035210 обыкновенные именные акции ОАО “Варьеганнефть“ в количестве 912000 шт., регистрационный номер 87-1п-427, 87-1-693.

В обоснование решения суд первой инстанции указал, что истец является номинальным держателем 912000 обыкновенных именных акций, рег. N 87-1п-427, 87-1-693, что подтверждается справками об операциях по лицевому счету открытому у реестродержателя ОАО “Варьеганнефть“ - ЗАО “РК “Центр-Инвест“ за период с 01.02.2000 по 29.02.2000.

Письмом от 03.03.2000 N 102/03 ОАО “Варьеганнефть“ расторгло договор на ведение реестра с ЗАО “РК “Центр-Инвест“ и 28.04.2000 заключило новый договор на ведение и хранение реестра владельцев именных эмиссионных ценных бумаг ЭР/внн-N1 с ЗАО “Энергорегистратор“.

Ответчик - ЗАО “Энергорегистратор“ в последующем сообщил истцу, что на его лицевом
счете акции ОАО “Варьеганнефть“ не числятся.

Поскольку истец не совершал сделок с акциями, суд первой инстанции приходит к выводу об обоснованности требования.

На решение от 18.07.2001 ЗАО “Энергорегистратор“, ОАО “Варьеганнефть“ поданы апелляционные жалобы.

Определением апелляционной инстанции от 11.09.2001 к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований на предмет спора, привлечено ОАО “Сиданко“.

Постановлением апелляционной инстанции от 16.10.2001 решение от 18.07.2001 отменено, в иске отказано.

Постановление мотивировано тем, что вступившим в законную силу решением Арбитражного суда Московской области от 15.02.2001 по делу А41-К1-6592-6563/2000 удовлетворены требования ОАО “Сиданко“ в качестве владельца 912000 именных акций ОАО “Варьеганнефть“ за счет ОАО “Финансово-промышленный банк“.

ОАО “Финансово-промышленный банк“ обратилось в Арбитражный суд г. Москвы с заявлением о пересмотре постановления апелляционной инстанции от 16.10.2001 по вновь открывшимся обстоятельствам.

Постановлением суда апелляционной инстанции от 05.05.2003 постановление от 16.10.2001 отменено.

Постановление мотивировано наличием вновь открывшихся обстоятельств, поскольку Постановлением Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ от 26.11.2002 по делу N 11726/01 решение Арбитражного суда Московской области от 15.02.01 по делу А41-К1-6592-6563/2000 и постановление Федерального арбитражного суда Московского округа от 15.10.01 по тому же делу отменены, дело направлено на рассмотрение суда первой инстанции.

Судом апелляционной инстанции проверены законность и обоснованность решение от 18.07.2001 в порядке ст. ст. 266, 268 АПК РФ в связи с апелляционными жалобами ЗАО “Энергорегистратор“, ОАО “Варьеганнефть“ при этом установлено, что решение подлежит отмене на основании п. 3 ч. 1 ст. 270 АПК РФ, поскольку истец не является номинальным держателем акций.

Постановлением Федерального арбитражного суда Московского округа от 03.06.2003 N КГ-А41/2592-03 (дело N А41-К2-12546/01, А41-К2-12547/01, А41-К2-12548/01, А41-К2-12549/01) установлено, что ОАО “Финансово-промышленный банк“ во исполнение соглашений
о брокерском обслуживании на финансовом рынке от 01 декабря 1999 г. N 01-01-12/1999, 01.02-12/1999, заключенных с ООО “Ортэк-Н“ и соответственно ООО “СТ Эмикс“, по договорам купли-продажи акций от 30 декабря 1999 г. N 301-1299А, 302-12/99А приобрел для комитентов у ОАО “Варьеганнефть“ его - 912000 штук обыкновенных акций.

Вступившим в законную силу решением Арбитражного суда г. Москвы по делу А40-16077/01-23-230 договоры купли-продажи акций от 30 декабря 1999 г. N 301-1299А, 302-12999А признаны недействительными.

Согласно положениям ст. ст. 7, 8 Федерального закона “О рынке ценных бумаг“ заключение депозитного договора или регистрация лица, в системе ведения реестра акционеров, не влечет переход к указанным лицам права собственности на ценные бумаги. Законом представлено право осуществлять какие-либо действия с ценными бумагами депозитарию или номинальному держателю только по поручению их собственника, при этом указанные полномочия должны быть специально оговорены в письменной форме (договор, доверенность и т.д.).

Согласно ст. 167 ГК РФ недействительная сделка не влечет последствий.

В силу ст. 65 АПК РФ истец должен доказать основания заявленных требований.

Изложенные обстоятельства свидетельствуют о том, что отсутствуют правовые основания для удовлетворения заявленных требований, истец не является номинальным держателем акций.

05.06.2003 в заседании суда апелляционной инстанции установлено, что договор на ведение и хранение реестра N ЭР/ВНН-N1, заключенный между ЗАО “Энергорегистратор“ и ОАО “Варьеганнефть“ 28.04.2000, прекратил свое действие 11.11.2002. Данное обстоятельство свидетельствует о том, что с 11.11.2002 ЗАО “Энергорегистратор“ не осуществляет деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг ОАО “Варьеганнефть“ и не имеет возможности производить операции в реестре акционеров ОАО “Варьеганнефть“.

Из письма Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 21.02.2003 N 03-гк-03/2848 следует, что распоряжением ФКЦБ России
от 19.02.2003 N 03-294/р аннулирована лицензия ЗАО “Энергорегистратор“ на осуществление деятельности по ведению реестра N 01104.

Согласно ст. 2 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России N 27 от 02.10.97, регистратором является профессиональный участник рынка ценных бумаг, который осуществляет деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг как исключительную на основании договора с эмитентом и имеет лицензию на осуществление данного вида деятельности.

Поскольку лицензия ЗАО “Энергорегистратор“ аннулирована, последний не является надлежащим ответчиком.

С учетом изложенного суд апелляционной инстанции приходит к выводу о необоснованности заявленных требований.

Руководствуясь ст. ст. 110, 266, 268, 269, 270, 271 АПК РФ, суд

ПОСТАНОВИЛ:

решение от 18.07.2001 по делу А40-20440/01-62-239 отменить, в иске отказать.