Решения и определения судов

Определение Верховного Суда РФ от 07.03.2000 N 5-Г00-23 Заявление об отмене решения МКАС, которым был удовлетворен иск о взыскании задолженности по кредитному соглашению, отменено правомерно, так как банк не прошел государственную регистрацию в качестве предприятия с иностранными инвестициями, в связи с чем МКАС данное дело было неподведомственно.

ВЕРХОВНЫЙ СУД РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ОПРЕДЕЛЕНИЕ

от 7 марта 2000 г. N 5-Г00-23

Судебная коллегия по гражданским делам Верховного Суда Российской Федерации в составе

председательствующего - Нечаева В.И.,

судей - Горохова Б.А.,

Кебы Ю.Г.

рассмотрела в судебном заседании от 7 марта 2000 г. по частной жалобе АКБ “Токобанк“ на определение Московского городского суда от 27 января 2000 г. дело по заявлению ОАО “Лебединский горно-обогатительный комбинат“ об отмене решения Международного коммерческого арбитражного суда при Торгово-промышленной палате Российской Федерации от 20 апреля 1999 г.

Заслушав доклад судьи Верховного Суда Российской Федерации Горохова Б.А., объяснения представителя АКБ “Токобанк“ Т. (дов. от 02.08.99 г. - л.д. 183), представителей ОАО “Лебединский горно-обогатительный комбинат“ адвокатов Комковой
Е.В. (доверенность N 110 от 06.07.99 г.), Шутова Е.В. (доверенность N 112 от 07.07.99 г.), Кольцовой Т.Д. (доверенность N 111 от 07.07.99 г.), Судебная коллегия по гражданским делам Верховного Суда Российской Федерации

установила:

5 мая 1998 г. АКБ “Токобанк“ обратился в Международный коммерческий арбитражный суд при Торгово-промышленной палате Российской Федерации с иском к ОАО “Лебединский горно-обогатительный комбинат“ о взыскании задолженности по кредитному соглашению от 30 июня 1995 г. N 190/95/10-2.

Решением Международного коммерческого арбитражного суда при Торгово-промышленной палате Российской Федерации от 20 апреля 1999 г. иск АКБ “Токобанк“ к ОАО “Лебединский горно-обогатительный комбинат“ был удовлетворен в сумме 31 367 878,86 долларов США.

ОАО “Лебединский горно-обогатительный комбинат“ обратился в Московский городской суд с заявлением об отмене решения Международного коммерческого арбитражного суда при Торгово-промышленной палате Российской Федерации от 20 апреля 1999 г., как вынесенного с превышением компетенции международного коммерческого арбитражного суда, с нарушением норм российского законодательства и как нарушающего публичный порядок Российской Федерации.

Определением Московского городского суда от 27 сентября 4999 г. решение Международного коммерческого арбитражного суда при Торгово-промышленной палате Российской Федерации от 20 апреля 1999 г. было отменено по тем основаниям, что оно вынесено с нарушением норм российского гражданского законодательства, предусматривавшего необходимость одобрения крупных сделок, заключаемых руководителем акционерного общества, Советом директоров этого акционерного общества. Кроме того, суд сослался на то, что решение Международного коммерческого арбитражного суда нарушает публичный порядок Российской Федерации.

Определением Судебной коллегии по гражданским делам Верховного Суда Российской Федерации это определение было отменено; при новом рассмотрении дела суду было указано на необходимость проверки вопроса о подведомственности спора международному арбитражному суду, поскольку данных о том, что
АКБ “Токобанк“ является предприятием с иностранными инвестициями в деле не имелось.

Определением Московского городского суда от 27 января 2000 г. г. решение Международного коммерческого арбитражного суда при Торгово-промышленной палате Российской Федерации от 20 апреля 1999 г. было отменено по тому основанию, что АКБ “Токобанк“ не прошел государственную регистрацию в качестве предприятия с иностранными инвестициями, в связи с чем Международного коммерческого арбитражного суда при Торгово-промышленной палате Российской Федерации дело по спору между АКБ “Токобанк“ и ОАО “Лебединский ГОК“ было неподведомственно.

В частной жалобе АКБ “Токобанк“ поставлен вопрос об отмене определения, как вынесенного с нарушением норм материального и процессуального права.

Проверив материалы дела, Судебная коллегия по гражданским делам Верховного Суда Российской Федерации оснований к отмене определения суда не усматривает.

Из материалов дела следует, что ОАО “Лебединский горно-обогатительный комбинат“ до начала арбитражного разбирательства заявил ходатайство о прекращении производства по делу в связи с неподведомственностью дела Международному коммерческому арбитражному суду при Торгово-промышленной палате Российской Федерации, в котором оспаривалась компетенция суда рассматривать возникший спор. При этом ОАО “Лебединский горно-обогатительный комбинат“ ссылался на недействительность арбитражного соглашения вследствие того, что АКБ “Токобанк“ не приобрел в установленном порядке статуса предприятия с иностранными инвестициями, в связи с чем данное дело не могло быть рассмотрено в Международном коммерческом арбитражном суде.

В соответствии с п. 2 ст. 34 Закона Российской Федерации “О международном коммерческом арбитраже“ арбитражное решение может быть отменено судом, если объект спора не может быть предметом арбитражного разбирательства по закону Российской Федерации.

В соответствии со ст. 1 того же Закона, определяющей сферу его применения, в международный коммерческий арбитраж, находящийся на территории Российской Федерации, могут по
соглашению сторон передаваться:

споры из договорных и других гражданско-правовых отношений, возникающие при осуществлении внешнеторговых и иных видов международных экономических связей, если коммерческое предприятие хотя бы одной из сторон находится за границей, а также

споры предприятий с иностранными инвестициями и международных объединений и организаций, созданных на территории Российской Федерации, между собой, споры между их участниками, а равно их споры с другими субъектами права Российской Федерации.

В соответствии с ч. 3 ст. 49 Гражданского кодекса Российской Федерации правоспособность юридического лица возникает в момент его создания и прекращается в момент завершения его ликвидации.

Юридическое лицо считается созданным с момента его государственной регистрации (ч. 2 ст. 51 Гражданского кодекса Российской Федерации).

Необходимость государственной регистрации предприятий с иностранными инвестициями предусмотрена также статьями 13 и 16 Закона РСФСР от 4 июля 1991 года N 1545-1 “Об иностранных инвестициях в РСФСР“ (в редакции Указа Президента Российской Федерации от 24.12.93 N 2288; Федеральных законов от 19.06.95 N 89-ФЗ, от 16.11.97 N 144-ФЗ, от 10.02.99 N 32-ФЗ, действовавшей на момент рассмотрения дела в Международном коммерческом арбитражном суде при Торгово-промышленной палате Российской Федерации), а также статьями 4 и 20 Федерального закона от 9 июля 1999 г. N 160-ФЗ “Об иностранных инвестициях в Российской Федерации“, действовавшего на момент рассмотрения вопроса об отмене решения Международного коммерческого арбитражного суда при Торгово-промышленной палате Российской Федерации в Московском городском суде.

Законодательство о банках и банковской деятельности не имеет превалирующего значения над гражданским законодательством. Напротив, в силу ч. 2 ст. 3 Гражданского кодекса Российской Федерации нормы гражданского права, содержащиеся в других законах, должны соответствовать настоящему Кодексу. В связи с этим, установление специальных
требований банковского законодательства для регулирования инвестиционной деятельности, в частности, получение согласия Центрального банка Российской Федерации на приобретение акций российских банков иностранными юридическими и физическими лицами и регистрация таких инвестиций в Центральном банке Российской Федерации, не отменяет нормы гражданского законодательства, касающиеся государственной регистрации акционерных обществ и коммерческих банков, в том числе акционерных банков с иностранными инвестициями.

Центральным банком Российской Федерации установлены специальные ограничения на возможность участия иностранного капитала в банковской системе Российской Федерации. Эти специальные ограничения предусмотрены российским законодательством ввиду особенностей предпринимательской деятельности банков и лишь ставят под более жесткий контроль со стороны государства создание и функционирование банков в Российской Федерации, а не заменяют собой государственную регистрацию банков как предприятий с иностранными инвестициями.

В соответствии со ст. 4 Закона Российской Федерации от 2 декабря 1990 г. N 394-1 “О Центральном банке Российской Федерации“ нормативные акты банка России принимаются в соответствии с федеральными законами и не могут им противоречить.

В соответствии со ст. 2 Закона Российской Федерации от 2 декабря 1990 года N 395-1 “О банках и банковской деятельности“ правовое регулирование банковской деятельности осуществляется Конституцией Российской Федерации, настоящим Федеральным законом, Федеральным законом “О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)“, другими федеральными законами, нормативными актами Банка России.

Для придания АКБ “Токобанк“ статуса предприятия с иностранными инвестициями, помимо соблюдения требований банковского законодательства, он должен был пройти государственную регистрацию именно в этом качестве. В настоящее же время АКБ “Токобанк“ действует на основании Свидетельства о государственной регистрации N 037.072 от 10 мая 1995 г., выданного Московской регистрационной палатой, в котором нет сведений об иностранных инвестициях.

Установленный Законом Российской Федерации “Об иностранных
инвестициях в РСФСР“, Постановлением Правительства Российской Федерации от 06.06.94 г. N 655 “О государственной регистрационной палате“ порядок обязательной государственной регистрации предприятий с иностранными инвестициями в Государственной регистрационной палате при Министерстве юстиции Российской Федерации и внесения в единый государственный реестр предприятий с иностранными инвестициями является обязательным для любых предприятий, в том числе и для банков. Никаких исключений из общего правила ни Закон Российской Федерации “Об иностранных инвестициях в РСФСР“, ни Постановление Правительства Российской Федерации от 06.06.94 г. N 655 “О государственной регистрационной палате“ в отношении банков не предусматривают.

На это же обращено внимание самим Центральным банком Российской Федерации в письме N 31-1-6/924 от 05.04.99 г., где прямо указывается на то, что “кредитные организации с иностранными инвестициями после регистрации в Банке России подлежат внесению в государственный реестр коммерческих организаций с иностранными инвестициями“.

Необходимость прохождения государственной регистрации в Государственной регистрационной палате при Министерстве юстиции Российской Федерации подтверждает также письмо Государственной регистрационной палаты при Министерстве юстиции Российской Федерации N ВС-532 от 08.04.99 г., в котором указано: “кредитные организации с иностранными инвестициями после их государственной регистрации в Центральном банке Российской Федерации подлежат внесению в Государственный реестр коммерческих организаций с иностранными инвестициями“.

В соответствии с Постановлением Правительства РСФСР N 26 от 28.11.91 г. “О государственной регистрации предприятий с иностранными инвестициями“ государственная регистрация предприятий с иностранными инвестициями осуществлялась советами министров республик в составе РСФСР, администрациями краев, областей, автономной области, автономных округов, городов Москвы и Санкт-Петербурга. Государственная регистрация предприятий с иностранными инвестициями, объем инвестиций в которые превышал 100 млн. руб., осуществлялась Министерством экономики и финансов РСФСР. В дальнейшем государственную регистрацию предприятий
с иностранными инвестициями, объем инвестиций в которые превышал 100 млн. руб., осуществлял Комитет по иностранным инвестициям при Министерстве финансов Российской Федерации (Постановление Правительства РСФСР от 28.05.92 г. N 357 “О некоторых вопросах ведения Государственного реестра предприятий“). Указом Президента Российской Федерации от 14.08.92 г. N 889 “О российском агентстве международного сотрудничества и развития“ Комитет по иностранным инвестициям при Министерстве финансов Российской Федерации был упразднен, его функции были переданы Российскому агентству международного сотрудничества и развития. В соответствии с Постановлением Правительства Российской Федерации от 06.06.94 г. N 655 “О государственной регистрационной палате при Министерстве экономики Российской Федерации“ функция государственной регистрации предприятий с иностранными инвестициями была передана Государственной регистрационной палате при Министерстве экономики Российской Федерации.

Таким образом, государственным органом, уполномоченным осуществлять государственную регистрацию предприятий с иностранными инвестициями, является Государственная регистрационная палата при Министерстве юстиции Российской Федерации, действующая на основании Устава Государственной регистрационной палаты Российской Федерации, утвержденного Приказом Министерства юстиции Российской Федерации N 192 от 29.12.98 г. в соответствии с Постановлением Правительства Российской Федерации от 05.09.98 г. N 1034 “О передаче Государственной регистрационной палаты при Министерстве экономики Российской Федерации в ведение Министерства юстиции Российской Федерации“.

Ссылка АКБ “Токобанк“ на то, что Государственная регистрационная палата осуществляет государственную регистрацию не всех организаций, а лишь некоторых из них, в частности, организаций, осуществляющих деятельность в нефтегазодобывающей, нефтегазоперерабатывающей и иных отраслях, является необоснованной. Согласно п. 3 Устава Государственной регистрационной палаты к основным функциям регистрационной палаты относится, в числе прочего, и государственная регистрация коммерческих организаций, объем иностранных инвестиций в уставном капитале которых превышает 100 тыс. рублей.

АКБ “Токобанк“ в нарушение требований ст. ст. 13,
16 Закона Российской Федерации “Об иностранных инвестициях“, Постановления Правительства Российской Федерации от 06.06.94 г. N 655 “О государственной регистрационной палате“, Положения “О государственной регистрационной палате“, Приказа Министерства экономики N 2 от 07.02.96 г. “О порядке регистрации акционерных обществ с иностранными инвестициями“, Устава Государственной регистрационной палаты Российской Федерации не прошел обязательную государственную регистрацию в Государственной регистрационной палате при Министерстве юстиции Российской Федерации и не внесен в единый государственный реестр предприятий с иностранными инвестициями. Этот факт подтверждается Письмом Государственной регистрационной палаты при Министерстве юстиции Российской Федерации от 25.02.99 г. N ВС-261 (т. 1, л.д. 31).

Письмом Центрального банка Российской Федерации N 31-1-6/924 от 05.04.99 г. (т. 1 л.д. 13-14), подтверждено, что кредитные организации с иностранными инвестициями после регистрации в Банке России подлежат внесению в государственный реестр коммерческих организаций с иностранными инвестициями.

Письмом Государственной регистрационной палаты при Министерстве юстиции Российской Федерации N ВС-532 от 08.04.99 г. (т. 1 л.д. 15), подтверждено, что кредитные организации с иностранными инвестициями после их государственной регистрации в Центральном банке Российской Федерации подлежат внесению в Государственный реестр коммерческих организаций с иностранными инвестициями. Здесь же сообщается о том, что по состоянию на 7 апреля 1999 г. АКБ “Токобанк“ в государственном реестре коммерческих организаций с иностранными инвестициями не значится.

Письмом Министерства юстиции Российской Федерации от 26.07.99 г. N 5893-Р о регистрации коммерческих организаций с иностранными инвестициями предусмотрено, что процедура регистрации коммерческих организаций с иностранными инвестициями считается завершенной с момента внесения в Государственный реестр коммерческих организаций с иностранными инвестициями, ведение которого возложено на Государственную регистрационную палату при Министерстве юстиции Российской Федерации (т. 3 л.д. 31).

Как
следует из Свидетельства о государственной регистрации АКБ “Токобанк“ N 037.072 от 10.05.95 г. он был зарегистрирован Московской регистрационной как акционерный коммерческий банк, а не как предприятие с иностранными инвестициями.

Не может быть признано обоснованным и утверждение АКБ “Токобанк“ о том, что для признания кредитной организации предприятием с иностранными инвестициями достаточно пройти регистрацию в Центральном банке России, а также получить согласие Центрального банка Российской Федерации на возможность приобретения акций иностранными юридическими и физическими лицами.

Законодательство о банках и банковской деятельности не имеет превалирующего значения над гражданским законодательством. Содержание специальных норм банковского законодательства о получении согласия Центрального банка Российской Федерации на приобретение акций банка иностранными юридическими и физическими лицами, регистрация в Центральном банке Российской Федерации и т.д., - не может рассматриваться как исключение из обязательных требований общих норм гражданского права, в том числе касающихся государственной регистрации акционерных обществ, включая и акционерные общества с иностранными инвестициями.

Центральным банком Российской Федерации установлены специальные ограничения на возможность участия иностранного капитала в банковской системе Российской Федерации, а именно: необходимо получить разрешение Банка России на участие нерезидента в формировании уставного капитала кредитной организации резидента, существует специальный порядок представления документов нерезидентами - юридическими и физическими лицами. Эти ограничения предусмотрены российским законодательством ввиду специфики деятельности коммерческой организации - банка, и связаны с особой значимостью банков в экономике Российской Федерации. Указанные специальные правила лишь ограничивают и ставят под более жесткий контроль со стороны государства создание и функционирование банков в Российской Федерации и банковскую деятельность в Российской Федерации, но не отменяют действия норм других федеральных законов.

Так, в соответствии со ст. 4 Закона Российской Федерации
“О Центральном банке Российской Федерации“ нормативные акты Центрального банка России не могут противоречить федеральным законам. В соответствии со ст. 2 Закона Российской Федерации “О банках и банковской деятельности“ кредитные организации должны руководствоваться в своей деятельности федеральными законами. В соответствии с п. 1.2 Устава АКБ “Токобанк“ банк в своей деятельности руководствуется федеральными законами. Таким образом, АКБ “Токобанк“ помимо специальных требований банковского законодательства должен руководствоваться общими нормами гражданского законодательства.

Все банки с иностранными инвестициями обязаны пройти государственную регистрацию в Государственной регистрационной палате при Минюсте Российской Федерации. Указанный факт подтверждается, имеющимися в материалах дела Свидетельствами о государственной регистрации кредитных организаций с иностранными инвестициями, а также Письмом Центрального банка Российской Федерации N 31-1-6/924 от 05.04.99 г. (т. 1 л.д. 13 - 14), в котором ЦБ Российской Федерации указывает, что кредитные организации с иностранными инвестициями после регистрации в Банке России подлежат внесению в государственный реестр коммерческих организаций с иностранными инвестициями.

Необоснованным является и довод АКБ “Токобанк“ о том, что законодательство не предусматривает каких бы то ни было санкций за отсутствие кредитной организации в реестре, ведущемся в Государственной регистрационной палате при Министерстве юстиции Российской Федерации. Само по себе отсутствие в нормативно-правовых актах прямых норм об ответственности за нарушение каких-либо правил не является основанием для возникновения правовых последствий при их несоблюдении. Гражданского кодекса Российской Федерации не устанавливает каких-либо прямых санкций за отсутствие государственной регистрации юридического лица. Между тем, осуществление предпринимательской деятельности таким юридическим лицом влечет за собой негативные правовые последствия.

Соглашение об арбитраже было заключено сторонами в период действия Закона РСФСР “Об иностранных инвестициях в РСФСР“ от 04.07.91 г. В период действия этого Закона АКБ “Токобанк“ был заявлен иск в Международный коммерческий арбитражный суд при Торгово-промышленной палате Российской Федерации, а также состоялось его решение от 20 апреля 1999 г.

Указанный Закон устанавливает обязательную государственную регистрацию для всех без исключения предприятий с иностранными инвестициями. На это обращено внимание в преамбуле Закона, согласно которой положения Закона действует на территории РСФСР применительно ко всем иностранным инвесторам и предприятиям с иностранными инвестициями.

По вопросу применения Закона Российской Федерации “Об иностранных инвестициях в Российской Федерации“ от 09.07.99 г., который не распространяется на отношения связанные с вложением иностранного капитала в банки и иные кредитные организации, следует иметь в виду, что Закон от 09.07.99 г. не устанавливает какого-либо особого порядка государственной регистрации кредитных организаций с иностранными инвестициями. Никаких специальных нормативно-правовых актов о государственной регистрации предприятий с иностранными инвестициями ни на момент рассмотрения иска АКБ “Токобанк“ в Международном коммерческом арбитражном суде при Торгово-промышленной палате Российской Федерации, ни в настоящее время не существовало и не существует.

Не основан на законе довод АКБ “Токобанк“ о возможности признания юридического лица предприятием с иностранными инвестициями лишь в силу самой оплаты долей участия в иностранной валюте.

В момент рассмотрения дела по иску АКБ “Токобанк к ОАО “Лебединский ГОК“ в Международном коммерческом арбитражном суде при Торгово-промышленной палате Российской Федерации действовал Закон РСФСР “Об иностранных инвестициях в РСФСР“ от 04.07.91 г., в соответствии со ст. 13 которого предприятия с иностранными инвестициями может быть создано либо путем его учреждения, либо в результате приобретения иностранным инвестором доли участия в ранее учрежденном предприятии без иностранных инвестиций или приобретения такого предприятия полностью.

Каждый из перечисленных случаев рассматривается как создание предприятия. Согласно же п. 2 ст. 51 Гражданского кодекса Российской Федерации юридическое лицо считается созданным с момента его государственной регистрации. В силу императивных норм ст. 51 Гражданского кодекса Российской Федерации любое юридическое лицо обладает правоспособностью только при соблюдении условий, установленных ст. 51 Гражданского кодекса Российской Федерации, а именно: государственной регистрации в органах юстиции и внесения данных о регистрации в единый государственный реестр юридических лиц.

Довод АКБ “Токобанк“ и Международного коммерческого арбитражного суда при Торгово-промышленной палате Российской Федерации о получении банком статуса предприятия с иностранными инвестициями с момента приобретения иностранным инвестором его акций является несостоятельным. Часть 3 ст. 35 Закона “Об иностранных инвестициях в РСФСР“, на которую ссылается АКБ “Токобанк“ и Международного коммерческого арбитражного суда при Торгово-промышленной палате Российской Федерации, касается вопросов формы оплаты приобретаемых долей участия (акций, паев), но не отменяет правила об обязательной *** ответчик заявил ходатайство о прекращении производства по делу“ (в порядке § 45 Регламента Международного коммерческого арбитражного суда) - стр. 2 Протокола заседания Международного коммерческого арбитражного суда от 01.03.99 г. (т. 1 л.д. 24).

При указанных обстоятельствах дела оснований для отмены определения суда не имеется.

На основании п. 1 ст. 317 Гражданского процессуального кодекса РСФСР, Судебная коллегия по гражданским делам Верховного Суда Российской Федерации,

определила:

определение Московского городского суда от 27 января 2000 г. оставить без изменения, частную жалобу АКБ “Токобанк“ - без удовлетворения.