Решения и определения судов

Решение Арбитражного суда г. Москвы от 03.10.2005, 05.10.2005 по делу N А40-54627/05-79-374 Исковые требования о привлечении к административной ответственности за осуществление предпринимательской деятельности с нарушением условий, предусмотренных специальным разрешением (лицензией), удовлетворены, так как материалами дела вина заявителя во вменяемом ему правонарушении подтверждена, порядок привлечения общества к административной ответственности не нарушен.

АРБИТРАЖНЫЙ СУД Г. МОСКВЫ

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

3 октября 2005 г. Дело N А40-54627/05-79-3745 октября 2005 г. “

(извлечение)

Резолютивная часть решения объявлена 03.10.2005.

Мотивированное решение в полном объеме изготовлено 05.10.2005.

Арбитражный суд г. Москвы в составе: судьи Д., рассмотрев в открытом судебном заседании дело по заявлению Федеральной службы по финансовым рынкам к ЗАО Инвестиционная компания “Форвард-инвест“ о привлечении к административной ответственности, при участии заявителя - Ж. - дов. от 11.04.2005 N 05-ОВ-04/5187, Б.Е. - дов. от 26.09.2005 N 05-0В-04-3/15152, ответчика - Ш. - дов. от 22.08.2005 N 02/08, Б.О. - дов. от 22.08.2005 N 01/08

УСТАНОВИЛ:

Федеральная служба по финансовым рынкам обратилась в Арбитражный суд г. Москвы
с заявлением о привлечении ЗАО Инвестиционная компания “Форвард-инвест“ к административной ответственности за совершение правонарушения, предусмотренного ч. 3 ст. 14.1 КоАП РФ.

Ответчик факт совершения административного правонарушения не отрицал, вместе с тем, ввиду его малозначительности просил рассмотреть вопрос о возможности прекращения дела об административном правонарушении, приняв во внимание, что ежеквартальный отчет был передан им курьерской организации 15.08.2005 для передачи в ФСФР России и поступил в ФСФР России 16.08.2005.

Из материалов дела следует, что ответчик является профессиональным участником рынка ценных бумаг (в соответствии с выданными лицензиями осуществляет брокерскую, дилерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами), в связи с чем обязан соблюдать требования законодательства РФ о ценных бумагах и нормативных актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг (условия осуществления лицензируемых видов деятельности).

В соответствии с Положением об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденным совместным Постановлением от 11.12.2001 ФКЦБ России N 33 и Минфина России N 109н, каждый профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан представлять в ФСФР или иной уполномоченный орган не позднее установленных Приложением N 1 к этому Постановлению сроков отчетность. Датой представления отчетности считается дата поступления отчетности в Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг или иной уполномоченный орган (п. 4 Положения).

Так, отчетность формы N 1100 “Квартальный отчет профессионального участника рынка ценных бумаг“ по состоянию на отчетную дату 30.06.2005 (отчетный период 2 квартал 2005 г.) должна была быть представлена ответчиком не позднее 15 августа 2005 г.

Вместе с тем, такая отчетность поступила в ФСФР России через ООО “Кросс-Бизнес-Курьер“ (курьерскую организацию) только 16.08.2005, то есть с нарушением установленного названным Положением срока на 1 день.

По факту
нарушения ответчиком установленного срока представления отчетности ФСФР России был составлен протокол об административном правонарушении от 30.08.2005 N 05-299/пр-ап, из которого следует, что задержка в представлении отчетности произошла в связи с его несвоевременной передачей ООО “Кросс-Бизнес-Курьер“, в которое ответчик обратился в целях сохранения доказательств своевременного направления отчета.

Согласно ч. 3 ст. 14.1 КоАП РФ осуществление предпринимательской деятельности с нарушением условий, предусмотренных специальным разрешением (лицензией), влечет наложение административного штрафа на юридических лиц от трехсот до четырехсот минимальных размеров оплаты труда.

Суд считает установленным факт нарушения ответчиком лицензионных условий, следовательно, имеются основания для привлечения ответчика к ответственности, предусмотренной ч. 3 ст. 14.1 КоАП РФ, в связи с чем на ответчика налагается штраф в размере 30000 руб.

Характер совершенного ответчиком нарушения не позволяет расценить его как малозначительное, поскольку непредставление в установленный срок отчетности препятствует заявителю осуществлять оперативный контроль за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг и посягает на установленный порядок осуществления предпринимательской деятельности.

То обстоятельство, что какие-либо операции с ценными бумагами не совершались, не свидетельствует о малозначительности нарушения.

Несвоевременное представление отчетности ответчика курьерской организацией в данном случае не может являться основанием для освобождения от ответственности ответчика, поскольку у последнего имелась возможность представить эту отчетность в установленный срок в самостоятельном порядке.

Нарушение срока представления отчетности на 1 день, то есть кратковременность нарушения, учтена судом при назначении ответчику наказания в виде применения низшего предела санкции.

Сроки давности для привлечения ответчика к административной ответственности не истекли.

На основании ст. ст. 2.1, 4.1, 4.2, 4.5, ч. 3 ст. 14.1 КоАП РФ, руководствуясь ст. ст. 167 - 170, 206, 202, 205 АПК РФ, п. 18 Постановления Пленума
ВАС РФ от 02.06.2004 N 10, суд

РЕШИЛ:

привлечь ЗАО Инвестиционная компания “Форвард-Инвест“, расположенное по адресу: 105264 Москва, ул. 9-я Парковая, д. 37/51, корп. 1, к административной ответственности на основании ч. 3 ст. 14.1 КоАП РФ в виде штрафа в размере 30000 руб.

Взыскать с ЗАО Инвестиционная компания “Форвард-Инвест“ в федеральный бюджет расходы по госпошлине 1200 руб.

Решение может быть обжаловано в Девятый апелляционный арбитражный суд в 10-дневный срок со дня принятия.