Решения и определения судов

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 22.02.2006 N 09АП-15368/05-ГК по делу N А40-37554/03-54-392 Право собственности на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.

ДЕВЯТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

по проверке законности и обоснованности решений

арбитражных судов, не вступивших в законную силу

от 22 февраля 2006 г. Дело N 09АП-15368/05-ГК“

(извлечение)

Резолютивная часть постановления объявлена 8 февраля 2006 года.

Полный текст постановления изготовлен 22 февраля 2006 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе: председательствующего судьи К.И.И., судей - К.Д.В., К.А.Н., при ведении протокола судебного заседания секретарем Н., при участии: от истца - ООО “Фирма “Магра“ - А. по доверенности б/н от 25.01.2003, от ответчиков - от ЗАО “Норт Карго“ - Я. по доверенности N 14 от 18.11.2005; от ОАО “Реестр“ - К.С.В. по доверенности б/н от 19.01.2005, рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционные
жалобы ООО “Фирма “Магра“, ЗАО “Норт Карго“, ОАО “Реестр“ на решение Арбитражного суда г. Москвы от 27.01.2004 по делу N А40-37554/03-54-392, принятое судьей М., по иску ООО “Фирма “Магра“ к ЗАО “Норт Карго“, ОАО “Реестр“ о признании права собственности на акции, признании действий регистратора незаконными и восстановлении истца в реестре акционеров,

УСТАНОВИЛ:

решением суда от 27.01.2004 признаны незаконными действия ОАО “Реестр“ и ЗАО “Норт Карго“ по исключению ООО “Фирма “Магра“ из реестра владельцев именных ценных бумаг ЗАО “Норт “Карго“. Отказано ООО “Фирма “Магра“ в удовлетворении исковых требований о признании права собственности на 462 обыкновенные именные акции ЗАО “Норт Карго“ номинальной стоимостью 1 руб. каждая, государственный регистрационный номер выпуска 73-1-5843, и обязании ОАО “Реестр“ и ЗАО “Норт Карго“ восстановить ООО “Фирма “Магра“ в реестре владельцев именных ценных бумаг ЗАО “Норт Карго“ с 462 обыкновенными акциями ЗАО “Норт Карго“ номинальной стоимостью 1 руб., государственный регистрационный номер выпуска 73-1-5832, за счет акций, находящихся на счете “Ценные бумаги неустановленных лиц“. В пользу ООО “Фирма “Магра“ с ОАО “Реестр“ и ЗАО “Норт Карго“ взыскано в возмещение расходов по госпошлине по 500 руб. с каждого. Отменены меры по обеспечению иска, принятые определением от 20.01.2004.

На решение суда были поданы апелляционные жалобы ООО “Фирма “Магра“, ЗАО “Норт Карго“, ОАО “Реестр“.

ООО “Фирма “Магра“ в апелляционной жалобе просит решение Арбитражного суда г. Москвы от 27.11.2004 по делу N А40-37554/03-54-392 отменить частично, признать право собственности ООО “Фирма “Магра“ на 21 обыкновенную именную акцию ЗАО “Норт Карго“ номинальной стоимостью 1 рубль каждая, обязать ответчиков восстановить ООО “Фирма “Магра“ в реестре владельцев именных ценных бумаг
ЗАО “Норт Карго“ с 21 обыкновенной именной акцией ЗАО “Норт Карго“ номинальной стоимостью 1 рубль каждая, в остальной части решение суда оставить без изменения. Полагает, что из представленного реестра, отражающего движение ценных бумаг, определенно следует, что акции в количестве 21 шт. принадлежат истцу, в связи с чем выводы суда о невозможности установить принадлежность акций, выпущенных в бездокументарной форме, не соответствует фактическим обстоятельствам и представленным доказательствам.

ЗАО “Норт Карго“ в апелляционной жалобе просит решение Арбитражного суда г. Москвы от 27.11.2004 по делу N А40-37554/03-54-392 изменить в части признания незаконными действий ответчиков по исключению истца из реестра владельцев именных ценных бумаг ЗАО “Норт Карго“, в остальной части решение суда оставить без изменения.

Пояснило, что аннулирование номера и даты государственной регистрации ООО Фирма “Магра“ произведено МРП на основании решения Пресненского суда г. Москвы от 18.04.2001 и отсутствие данных реквизитов в системе ведения реестра акционеров ЗАО “Норт Карго“ не позволило идентифицировать ООО Фирма “Магра“ как зарегистрированное лицо и явилось основанием для присвоения статуса “Ценные бумаги неустановленного лица“. Полагает, что, поскольку истец стал акционером ЗАО “Норт Карго“ в результате приобретения у Л. по договору купли-продажи от 25.03.97 акций, выпуск которых был признан недействительным решением Пресненского межмуниципального суда г. Москвы от 22.09.2000 по делу N 2-279, и акции были изъяты из обращения, следовательно, ООО Фирма “Магра“ незаконно стало акционером ЗАО “Норт-Карго“. В связи с чем сделки по дальнейшему приобретению акций ЗАО “Норт-Карго“ у акционеров общества являются недействительными. Подтвердило, что на момент рассмотрения дела на счете “Ценные бумаги неустановленных лиц“ числится 86 штук акций, установить количество принадлежащих истцу акций
невозможно.

ОАО “Реестр“ в апелляционной жалобе просит решение Арбитражного суда г. Москвы от 27.11.2004 по делу N А40-37554/03-54-392 отменить в части признания незаконными действий ответчиков по исключению истца из реестра владельцев ценных бумаг ЗАО “Норт Карго“, в остальной части оставить без изменения. Указывает, что основанием зачисления 29.11.2001 акций на счет “ценные бумаги неустановленного лица“ явилось отсутствие даты и номера государственной регистрации ООО “Фирма “Магра“, поскольку они были аннулированы на основании решения суда.

Постановлением апелляционной инстанции Арбитражного суда г. Москвы от 19.04.2004 решение суда было отменено. Исковое заявление оставлено без рассмотрения. В обоснование суд сослался на отсутствие легитимного первоначального учредителя - ООО Фирма “Магра“, поскольку регистрация учредительных документов общества признана незаконной в 2001 г., следовательно, решения, принятые на собрании 24.07.2001, в частности, о назначении председателя ликвидационной комиссии ООО Фирма “Магра“, по доверенности которого исковое заявление и апелляционные жалобы подписаны представителем А., являются ничтожными и не имеющими юридической силы. Поскольку у представителя отсутствовало право на подписание искового заявления и апелляционной жалобы от имени ООО Фирма “Магра“, исковое заявление подлежало оставлению без рассмотрения.

Постановлением кассационной инстанции ФАС Московского округа от 05.03.2005 постановление апелляционной инстанции оставлено без изменения.

Постановлением Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ N 14806/04 от 08.11.2005 постановления апелляционной и кассационной инстанции отменены. Дело направлено в Девятый арбитражный апелляционный суд для рассмотрения апелляционных жалоб ООО “Фирма “Магра“, ЗАО “Норт Карго“, ОАО “Реестр“ по существу. Высший Арбитражный Суд указал, что выводы апелляционной и кассационной инстанций о незаконности назначения председателя ликвидационной комиссии и недействительности выданной доверенности на представление интересов ООО “Фирма “Магра“ не соответствуют законодательству и материалам дела и
фактически лишают ООО “Фирма “Магра“ на судебную защиту.

В судебном заседании Девятого арбитражного апелляционного суда представители сторон доводы апелляционных жалоб поддержали в полном объеме. Представили отзывы. Представители ответчиков против удовлетворения жалобы истца возражают. Представитель истца возражает против удовлетворения жалоб ответчиков.

Девятый арбитражный апелляционный суд, повторно рассмотрев дело в порядке ст. ст. 268, 269 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, изучив материалы дела, исследовав имеющиеся в материалах дела доказательства, проверив доводы апелляционных жалоб, выслушав представителей сторон, не находит оснований для их удовлетворения и отмены обжалуемого решения, исходя из следующего.

Из материалов дела следует, что ОАО “Реестр“ осуществляет функции держателя реестра ЗАО “Норт Карго“ на основании договора N ФП-00/5 от 28.08.2000 на ведение реестра владельцев именных ценных бумаг.

Согласно данным реестра владельцев именных ценных бумаг ЗАО “Московское торговое предприятие “Консто“ (правопредшественник ЗАО “Норт Карго“) по состоянию на 29.11.2000 и выписке из реестра по состоянию на 31.01.2001 ООО “Фирма “Магра“ являлось владельцем 462 обыкновенных именных акций ЗАО “МТП “Консто“ номинальной стоимостью один рубль, государственный регистрационный номер выпуска 73-1-5843 (лицевой счет N 107-В).

В соответствии со ст. 29 ФЗ “О рынке ценных бумаг“ право собственности на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.

В подтверждение оснований приобретения права собственности на акции, являющиеся предметом спора, истец представил 20 договоров купли-продажи ценных бумаг, заключенных ООО “Фирма “Магра“ с акционерами ЗАО “МТП “Консто“ - физическими лицами в период с 15.05.98 по 26.06.98. Общее количество приобретенных истцом акций по указанным договорам составило 5034 акции. Вступившим в законную силу решением Пресненского межмуниципального суда г. Москвы от 22.02.2000
по делу N 2-279 был признан недействительным выпуск ценных бумаг ЗАО “МТП “Консто“, зарегистрированный Департаментом финансов правительства Москвы от 16.11.95 N 73-1-5843 в части 95000 штук дополнительных обыкновенных акций номинальной стоимостью 1 руб. каждая, решение о размещении которых принято общим собранием акционеров АОЗТ “МТП “Консто“ 02.12.94; в части 5000 штук обыкновенных именных акций стоимостью 1 руб. каждая, размещенных среди членов трудового коллектива при реорганизации арендного предприятия “Московское городское объединение оптовой торговли консервами“ в акционерное общество закрытого типа “Московское торговое предприятие “Консто“, государственная регистрация выпуска ценных бумаг признана законной.

Во исполнение данного решения и в соответствии с определением Пресненского межмуниципального суда г. Москвы от 28.08.2000 по делу N 2-279 о разъяснении указанного решения ОАО “Реестр“ внесло в реестр владельцев ценных бумаг ЗАО “МТП “Консто“ соответствующие изменения, в результате которых на лицевом счете ООО “Фирма “Магра“ осталось 462 обыкновенные именные акции ЗАО “МТП “Консто“.

Оценив указанные обстоятельства, суд первой инстанции пришел к правильному выводу о доказанности права собственности ООО “Фирма “Магра“ на 462 обыкновенные именные бездокументарные акции ЗАО “МТП “Консто“ выпуска 73-1-5843. Доказательств расторжения или признания в установленном порядке недействительными договоров, на основании которых ООО “Фирма “Магра“ приобрело право собственности на акции, суду не представлено.

Доводы ответчика о ничтожности оснований возникновения права собственности истца на акции ЗАО “Норт-Карго“ являются необоснованными и апелляционным судом отклоняются.

Поскольку 03.12.2001 ОАО “Реестр“ списало с лицевого счета ООО “Фирма “Магра“ 462 обыкновенные именные акции ЗАО “Норт-Карго“, государственный номер выпуска 73-1-5843, и зачислило указанное количество акций на лицевой счет N 111-В “Ценные бумаги неустановленных лиц“, что подтверждается справкой ОАО “Реестр“ об операциях,
проведенных по лицевому счету истца за период с 23.11.2000 по 06.08.2003, истец обратился в суд с настоящим иском, ссылаясь на незаконность действий ответчиков и наличие оснований для восстановления нарушенного права путем признания права собственности на 462 акции и восстановления записи о них на лицевом счете ООО “Фирма “Магра“.

Факт списания акций с лицевого счета и зачисление их на счет N 111-В “Ценные бумаги неустановленных лиц“ подтверждены материалами дела и не оспариваются участниками процесса.

В обоснование законности совершенной операции ответчики ссылаются на вступившее в законную силу решение Пресненского межмуниципального суда г. Москвы от 18.04.2001 по делу N 2-276/01 о признании недействительной государственной регистрации ООО “Фирма “Магра“.

На основании указанного решения генеральным директором АОЗТ “МТП “Консто“ 27.11.2001 подано заявление регистратору - ОАО “Реестр“ (вх. N 139/22ф-1 от 29.11.2001) - об исключении из реестра владельцев именных ценных бумаг АОЗТ “МТП “Консто“ нескольких юридических лиц, включая ООО “Фирма “Магра“, и присвоении ценным бумагам, числящимся на лицевых счетах указанных лиц, включая ООО “Фирма “Магра“, статуса “Ценные бумаги неустановленных лиц“. К заявлению были приложены решения Пресненского межмуниципального суда г. Москвы, в том числе по делу N 2-276/01, уведомления МРП и информационные письма ИМНС N 7 и N 22 г. Москвы.

Распоряжение эмитента было исполнено регистратором 03.12.2001.

В качестве оснований для внесения записи в реестр указано: “Заявление без номера от 03.12.2001“.

С лицевого счета ООО “Фирма “Магра“ были списаны 462 обыкновенные именные акции ЗАО “Норт Карго“, государственный номер выпуска 73-1-5843, и зачислены на лицевой счет N 111-В. В результате на лицевом счете N 111-В “Ценные бумаги неустановленных лиц“ по состоянию на 04.12.2001 находилось
2689 обыкновенных именных акций ЗАО “Норт Карго“, что подтверждается справкой ОАО “Реестр“ об операциях, проведенных по указанному лицевому счету за период с 04.12.2001 по 08.10.2003.

Признавая незаконными действия ответчиков по списанию с лицевого счета ООО Фирма “Магра“ указанного количества акций, суд первой инстанции обоснованно руководствовался положениями п. 3 ст. 8 ФЗ “О рынке ценных бумаг“, содержащего исчерпывающий перечень оснований для внесения держателем реестра изменений в систему ведения реестра: 1) распоряжения владельца о передаче ценных бумаг или лица, действующего его от имени, или номинального держателя бумаг, который зарегистрирован в системе ведения реестра в соответствии с правилами ведения реестра, установленными законодательством РФ; 2) иные документы, подтверждающие переход права собственности на ценные бумаги в соответствии с гражданским законодательством РФ. Правомерно указал, что согласно разделу 1 “Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг“, утвержденного Постановлением ФКЦБ РФ от 02.10.97 N 27, эмитент, заключивший договор с регистратором, не освобождается от ответственности за ведение системы реестра.

Согласно п. 3.3 Положения N 27 ценные бумаги зачисляются на лицевой счет “Ценные бумаги неустановленных лиц“ по распоряжению эмитента только в случае, если при передаче реестра или при размещении ценных бумаг регистратор выявляет, что количество ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, меньше общего количества ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, меньше общего количества выпущенных и размещенных ценных бумаг данного вида, категории (типа). Присвоение лицевому счету владельца акций статуса “Ценные бумаги неустановленных лиц“ допускается лишь в случае, если невозможно однозначно идентифицировать зарегистрированное лицо.

Поскольку изменения в систему ведения реестра путем списания акций с лицевого счета ООО “Фирма Магра“ с зачислением их
на счет “Ценные бумаги неустановленных лиц“ внесены по основаниям, не предусмотренным законом, факт признания недействительной государственной регистрации ООО “Фирма “Магра“ не свидетельствует о ликвидации юридического лица в соответствии с нормами ст. ст. 62, 63 ГК РФ и не относится к обстоятельствам, влекущим невозможность идентифицировать зарегистрированное лицо, следовательно, действия регистратора и эмитента по исключению ООО “Фирма “Магра“ из реестра владельцев именных ценных бумаг ЗАО “Норт Карго“ путем списания 462 обыкновенных именных акций с лицевого счета ООО “Фирма “Магра“ без распоряжения владельца акций являются незаконными.

Истец в письменных объяснениях в процессе рассмотрения спора (л. д. 38 - 39, т. 2) ссылался на принадлежность ему 21 шт. обыкновенных именных акций ЗАО “Норт Карго“ из 86, находящихся на лицевом счете “Ценные бумаги неустановленных лиц“, тем не менее в уточненных исковых требованиях (л. д. 117, т. 2) от 24.01.2004 просит признать право собственности на 462 обыкновенные именные акции с восстановлением ООО Фирма “Магра“ в реестре владельцев именных ценных бумаг ЗАО “Норт Карго“ с 462 обыкновенными именными акциями.

В апелляционной жалобе также просит признать право собственности ООО Фирма “Магра“ на 21 обыкновенную именную акцию ЗАО “Норт Карго“ номинальной стоимостью 1 руб. каждая, государственный регистрационный номер выпуска 73-1-5843 (новый номер 1-01-09253-Н, присвоенный после объединения выпусков ценных бумаг 20.10.2004) и обязать ОАО “Реестр“ и ЗАО “Норт Карго“ восстановить ООО “Фирма “Магра“ в реестре владельцев именных ценных бумаг ЗАО “Норт Карго“ с 21 обыкновенной акцией ЗАО “Норт Карго“ номинальной стоимостью 1 руб., государственный регистрационный номер выпуска 73-1-5832 (новый номер 1-01-09253-Н), за счет акций, находящихся на счете “Ценные бумаги неустановленных лиц“.

В обоснование
ссылается на наличие в настоящее время на лицевом счете “Ценные бумаги неустановленных лиц“ 86 обыкновенных именных акций, из которых 21 принадлежит истцу, а 65 принадлежит ООО “Бикост“.

Пояснил, что в производстве Арбитражного суда г. Москвы находится дело N А40-37555/04-34-323 по иску ООО “Бикост“ к ответчикам о признании права собственности на 65 акций, находящихся на лицевом счете “Ценные бумаги неустановленных лиц“. Между ООО Фирма “Магра“ и ООО “Бикост“ подписано соглашение, которым устанавливается принадлежность акций каждого общества соответственно: 21 акция - ООО Фирма “Магра“ и 65 акций - ООО “Бикост“. Указанное соглашение, с учетом мнения сторон, приобщено к материалам настоящего дела.

Ответчики подтвердили наличие на лицевом счете “Ценные бумаги неустановленных лиц“ записи о 86 обыкновенных именных акциях, а также факт присвоения выпуску акций нового номера 1-01-09253-Н (после объединения выпусков ценных бумаг 20.10.2004).

По запросу апелляционного суда ответчиками представлены сведения из реестра об операциях по списанию с лицевых счетов акционеров, в том числе ООО Фирма “Магра“, акций с зачислением на лицевой счет “Ценные бумаги неустановленных лиц“ и последующим зачислением акций на лицевые счета владельцев на основании вступивших в законную силу судебных актов за спорный период до 31.01.2006.

В результате сравнительного анализа представленных реестродержателем копий судебных актов и сведений об операциях за период с 22.11.2000 по 31.01.2006, проведенных по лицевому счету “Ценные бумаги неустановленных лиц“, апелляционным судом установлено, что на 06.08.2002 на счете “Ценные бумаги неустановленных лиц“ числилось 2689 шт. ранее зачисленных на указанный счет акций. За период с 06.08.2002 по 31.01.2006 на основании судебных актов со счета “Ценные бумаги неустановленных лиц“ произведено списание акций с зачислением на лицевые счета всех владельцев, кроме ООО “Бикост“ и ООО Фирма “Магра“. На момент рассмотрения апелляционной жалобы количество акций на лицевом счете “Ценные бумаги неустановленных лиц“ составляет 86 штук.

Между тем установить количество акций из учтенных на лицевом счете “Ценные бумаги неустановленных лиц“, подлежащих восстановлению на лицевом счете ООО Фирма “Магра“, о признании права собственности на которые заявлен иск, не представляется возможным по следующим основаниям.

Как следует из материалов дела, в производстве Арбитражного суда г. Москвы имеются споры о праве ООО “Бикост“ на акции ЗАО “Норт Карго“:

- по делу N А40-37555/03-34-323 по иску ООО “Бикост“ к ответчикам - ЗАО “Норт Карго“ и ОАО “Реестр“ - о признании права собственности на 65 акций ЗАО “Норт Карго“, находящихся на счете “Ценные бумаги неустановленных лиц“, и обязании восстановить ООО “Бикост“ в реестре акционеров;

- по иску ЗАО “Норт Карго“ о признании недействительными договоров купли-продажи ценных бумаг, заключенных правопредшественником ООО “Бикост“ с физическими лицами, на основании которых к истцу перешло право собственности на спорные ценные бумаги (дело N А40-4644/04-23-58).

Определением от 10.10.2005 производство по делу по иску ООО “Бикост“ (N А40-37555/03-34-323) приостановлено до вступления в законную силу решения по делу N А40-4644/04-23-58.

Поскольку в соответствии со ст. 29 ФЗ “О рынке ценных бумаг“ внесение записи в реестр акционеров определяет момент перехода права собственности на ценные бумаги, но не является самостоятельным основанием возникновения права собственности, доводы истца о доказанности принадлежности ООО “Бикост“ и ООО “Фирма “Магра“ 86 штук акций, находящихся на лицевом счете “Ценные бумаги неустановленных лиц“, апелляционным судом отклоняются. До разрешения спора о праве и о законности оснований приобретения ООО “Бикост“ акций у физических лиц установить принадлежность указанных акций не представляется возможным.

Суд первой инстанции, отказывая в удовлетворении исковых требований о признании права собственности ООО “Фирма “Магра“ на 462 обыкновенные именные акции ЗАО “Норт Карго“ и восстановлении нарушенного права собственности, обоснованно сослался на невозможность установить принадлежность акций истцу.

Правомерно отклонил доводы ответчиков о пропуске истцом срока исковой давности.

Таким образом, оценив в совокупности все представленные по делу доказательства, апелляционный суд приходит к выводу, что решение Арбитражного суда г. Москвы от 27.01.2004 по делу N А40-37554/03-54-392, по иску ООО “Фирма “Магра“ к ЗАО “Норт Карго“, ОАО “Реестр“ о признании права собственности на акции, признании действий регистратора незаконными и восстановлении истца в реестре акционеров принято на основании всесторонне исследованных доказательств при правильном применении норм материального и процессуального права.

Оснований для отмены решения суда не имеется.

Расходы по уплате государственной пошлины распределяются судом в соответствии со ст. 110 АПК РФ.

Руководствуясь ст. ст. 266 - 268, п. 1 ст. 269 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда г. Москвы от 27.01.2004 по делу N А40-37554/03-54-392 оставить без изменения, апелляционные жалобы - без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в Федеральный арбитражный суд Московского округа в двухмесячный срок со дня принятия.