Решения и определения судов

Постановление ФАС Уральского округа от 16.01.2006 N Ф09-6117/05-С1 по делу N А60-22068/05 Решение об отказе в государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг может быть принято регистрирующим органом при непредставлении в течение тридцати дней по запросу регистрирующего органа всех документов, необходимых для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг или регистрации проспекта ценных бумаг.

ФЕДЕРАЛЬНЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ СУД УРАЛЬСКОГО ОКРУГА

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

от 16 января 2006 г. Дело N Ф09-6117/05-С1“

Федеральный арбитражный суд Уральского округа в составе председательствующего Меньшиковой Н.Л., судей Кротовой Г.В., Минина С.Д. рассмотрел в судебном заседании кассационную жалобу закрытого акционерного общества “Исеть-Франс“ (далее - общество, эмитент) на решение суда первой инстанции от 28.07.2005 и постановление суда апелляционной инстанции от 03.10.2005 Арбитражного суда Свердловской области по делу N А60-22068/05 по заявлению общества к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе (далее - отделение, регистрирующий орган) об оспаривании постановления о назначении административного наказания.

В судебном заседании принял участие представитель отделения - Бурачевский Д.В., начальник юридического отдела
(доверенность от 02.12.2004 N 7).

Представители общества, надлежащим образом извещенного о времени и месте судебного разбирательства, в судебное заседание не явились.

Общество обратилось в Арбитражный суд Свердловской области с заявлением о признании незаконным и отмене постановления отделения от 22.06.2005 N 61/2171-05 о привлечении к административной ответственности, предусмотренной ст. 15.17 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - Кодекс).

Решением суда первой инстанции от 28.07.2005 (судья Морозова Г.В.) в удовлетворении заявленных требований отказано.

Постановлением суда апелляционной инстанции от 03.10.2005 (судьи Гнездилова Н.В., Вагина Т.М., Гавриленко О.Л.) решение оставлено без изменения.

В жалобе, поданной в Федеральный арбитражный суд Уральского округа, общество просит указанные судебные акты отменить, заявленные требования удовлетворить, ссылаясь на неправильное применение судами норм материального права, а также на нарушение порядка привлечения к административной ответственности и истечение срока давности привлечения к административной ответственности, установленного ст. 4.5 Кодекса.

Законность обжалуемых судебных актов проверена судом кассационной инстанции в порядке, предусмотренном ст. 274, 284, 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Как следует из материалов дела, общество 09.02.1999 представило в отделение документы для регистрации выпуска ценных бумаг. При рассмотрении представленных документов отделением было выявлено их несоответствие Федеральному закону от 22.04.1996 N 39-ФЗ “О рынке ценных бумаг“, вследствие чего отделением обществу было направлено уведомление от 04.03.1999 N 894-003/06 о приостановке рассмотрения заявления в связи с необходимостью внесения изменений (дополнений) в представленные документы.

Поскольку обществом требования, изложенные в уведомлении, не были исполнены, отделение 05.04.2005 направило обществу запрос N 2947-003/06 о необходимости представления дополнительной информации для государственной регистрации выпуска ценных бумаг, в котором общество предупреждалось о возможности привлечения к административной ответственности, установленной ст. 15.17 Кодекса, за
непредставление запрашиваемых сведений. Согласно данному запросу, общество в течение 30 дней с момента его получения должно представить в отделение документы на государственную регистрацию выпуска ценных бумаг, оформленные в соответствии со ст. 20 Федерального закона “О рынке ценных бумаг“ и стандартами эмиссии ценных бумаг, проспектов ценных бумаг, утвержденными нормативно-правовым актом федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, действующими на момент исполнения запроса.

Запрос был получен обществом 12.04.2005, однако истребуемые документы в установленный срок (до 12.05.2005) в отделение представлены не были, в связи с чем отделением был составлен протокол об административном правонарушении от 18.05.2005.

На основании данного протокола отделением 22.06.2005 вынесено постановление N 61/171-05 о привлечении общества к административной ответственности, предусмотренной ст. 15.17 Кодекса, в виде взыскания штрафа в размере 40000 руб.

Общество, считая привлечение к административной ответственности незаконным, обратилось в арбитражный суд с заявлением об отмене постановления отделения.

Отказывая в удовлетворении заявления, судебные инстанции пришли к выводам о наличии в действиях общества состава вменяемого административного правонарушения, а также об отсутствии нарушений со стороны отделения порядка привлечения к административной ответственности и привлечения общества к ответственности в пределах срока давности, установленного ст. 4.5 Кодекса.

Выводы судебных инстанций являются правильными и соответствуют материалам дела.

Согласно п. 2.4.21 Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденных Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 18.06.2003 N 03-30/пс, действовавших в период, установленный для исполнения запроса от 05.04.2005 N 2947-003/06, в случае представления в регистрирующий орган не всех документов, предусмотренных данными Стандартами, а также в случае наличия иных оснований для отказа в государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг регистрирующий
орган вправе, не отказывая в государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, предоставить возможность эмитенту исправить допущенные нарушения. В этом случае регистрирующий орган направляет эмитенту уведомление с указанием допущенных нарушений.

В соответствии с п. 2.4.23 Стандартов решение об отказе в государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг может быть принято регистрирующим органом при непредставлении в течение 30 дней по запросу регистрирующего органа всех документов, необходимых для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг или регистрации проспекта ценных бумаг.

В силу ст. 15.17 Кодекса административная ответственность предусмотрена за нарушение эмитентом порядка (процедуры) эмиссии ценных бумаг.

Таким образом, судебными инстанциями установлено и материалами дела подтверждено наличие нарушения порядка эмиссии ценных бумаг, выразившееся в бездействии (неисполнение запроса от 05.04.2005 N 2947-003/06), данный вывод не подлежит переоценке судом кассационной инстанции согласно ст. 286 Арбитражного процессуального кодекса.

Доводы заявителя кассационной жалобы о нарушении отделением порядка привлечения к административной ответственности отклоняются судом кассационной инстанции, поскольку они являлись предметом исследования судебных инстанций и им дана надлежащая правовая оценка.

Правонарушение было обнаружено отделением 13.05.2005, следовательно, постановление от 22.06.2005 N 61/171-05 о привлечении общества к административной ответственности вынесено в пределах срока давности.

С учетом изложенного обжалуемые судебные акты подлежит оставлению без изменения, кассационная жалоба - без удовлетворения.

Руководствуясь ст. 286, 287, 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

ПОСТАНОВИЛ:

решение суда первой инстанции от 28.07.2005 и постановление суда апелляционной инстанции от 03.10.2005 Арбитражного суда Свердловской области по делу N А60-22068/05 оставить без изменения, кассационную жалобу закрытого акционерного общества “Исеть-Франс“ - без удовлетворения.

Председательствующий

МЕНЬШИКОВА Н.Л.

Судьи

КРОТОВА Г.В.

МИНИН С.Д.