Решение Арбитражного суда г. Москвы от 18.07.2007 по делу N А40-25965/07-2-132 В удовлетворении заявления о привлечении юридического лица к административной ответственности за осуществление предпринимательской деятельности с нарушением условий, предусмотренных специальным разрешением, отказано, поскольку в действиях заинтересованного лица отсутствует событие вышеуказанного административного правонарушения и истек срок давности привлечения к административной ответственности.
АРБИТРАЖНЫЙ СУД Г. МОСКВЫИменем Российской Федерации
РЕШЕНИЕ
от 18 июля 2007 г. по делу N А40-25965/07-2-132
Резолютивная часть объявлена 16 июля 2007 г.
Решение изготовлено в полном объеме 18 июля 2007 г.
Арбитражный суд г. Москвы в составе:
судьи М.
при ведении протокола судебного заседания судьей
рассмотрел в заседании суда дело по заявлению ФСФР России
к ООО “Просперити Кэпитал Менеджмент“
о привлечении к административной ответственности
в заседании приняли участие:
от заявителя: С.А. - дов. N 06-ОВ-04-3/16176 от 05.10.2006
от ответчика: не явился, извещен
установил:
Федеральная служба по финансовым рынкам (далее - ФСФР России) обратилась в Арбитражный суд г. Москвы с заявлением, в котором просит привлечь к административной ответственности ООО “Просперити Кэпитал Менеджмент“ за совершение правонарушения, предусмотренного ч. 3 ст. 14.1 КоАП РФ, в виде наложения штрафа в размере 300 МРОТ, что составляет 30000 руб.
В обоснование заявленных требований заявитель ссылается на следующие обстоятельства.
ООО “Просперити Кэпитал Менеджмент“ является организацией, осуществляющей один из видов деятельности, на осуществление которой требуется лицензия, определенных статьей 17 Федерального закона от 08.08.2001 N 128-ФЗ “О лицензировании отдельных видов деятельности“ - деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (лицензия N 21-000-1-00116, выданная ФКЦБ России 29.04.2003).
Положением о лицензировании деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 14.07.2006 N 432 (далее - Положение о лицензировании), установлены лицензионные требования и условия при осуществлении деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами. Подпункт “н“ пункта 3 Положения о лицензировании относит к лицензионным требованиям и условиям соблюдение лицензиатом требований и условий, содержащихся в нормативных правовых актах Российской Федерации, регулирующих деятельность по управлению инвестиционными резервами акционерных инвестиционных фондов, паевыми инвестиционными фондами, пенсионными резервами негосударственных пенсионных фондов, доверительному управлению средствами пенсионных накоплений, доверительному управлению накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих и доверительному управлению ипотечным покрытием.
Согласно пункту 1.3 Положения о деятельности управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 18.02.2004 N 04-5/пс (далее - Положение о деятельности управляющих компаний), управляющая компания паевого инвестиционного фонда обязана в пятидневный срок представлять Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг и специализированному депозитарию информацию об изменении сведений, включенных в реестр паевых инвестиционных фондов.
В соответствии с п. 2.3 Порядка ведения реестра паевых инвестиционных фондов, утвержденного постановлением ФКЦБ РФ от 27.04.2002 N 14/пс, сведения об управляющей компании инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда (далее - управляющая компания), с которой учредителем доверительного управления заключен договор доверительного управления паевым инвестиционным фондом, включают: полное фирменное наименование управляющей компании, номер и дату выдачи ей лицензии на осуществление соответствующего вида деятельности, срок действия лицензии; место нахождения управляющей компании; почтовый адрес управляющей компании; контактный номер телефона управляющей компании, номера факса, адрес электронной почты; фамилию, имя, отчество единоличного исполнительного органа управляющей компании (индивидуального предпринимателя (управляющего), выполняющего функции единоличного исполнительного органа управляющей компании или полное фирменное наименование коммерческой организации (управляющей организации), выполняющей функции единоличного исполнительного органа управляющей компании; дату утверждения в качестве управляющей компании в случае замены управляющей компании; основания и даты приостановления, возобновления и аннулирования лицензии на осуществление соответствующего вида деятельности; адрес страницы в сети Интернет, используемый управляющей компанией для раскрытия информации о деятельности, связанной с доверительным управлением паевым инвестиционным фондом.
В нарушение требований пункта 1.3 Положения о деятельности управляющих компаний ответчик в пятидневный срок не представил в ФСФР России информацию об изменении сведений, включенных в реестр паевых инвестиционных фондов, тогда как 05.04.2007 на сайте ответчика www.prosperitycapital.ru в сети Интернет в разделе “Новости“ было опубликовано сообщение о переезде ответчика в новые офисы, в том числе указан адрес московского офиса: 115184 Россия, г. Москва, Большой Овчинниковский переулок, дом 16, б/ц/ “Аркадия“, 5-й этаж, офис N 522-521. Этот же адрес указан на сайте ответчика в разделе “Реквизиты, отчетность“ как фактический.
Кроме того, в ФСФР России поступило обращение ООО “ПартнерИнвест“ от 17.04.2007 с информацией, что ответчику было направлено письмо по адресу, указанному как адрес места нахождения управляющей компании в Правилах доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом акций “Просперити Фонд Акций“ под управлением ответчика - 101000, г. Москва, ул. Мясницкая, 32/1, 2 - 2А. Направленный по указанному адресу запрос вернулся с отметкой, что “организация по данному адресу не значится“. Соответственно ответчик сменил не только адрес фактический, но и почтовый адрес.
Таким образом, ответчик нарушил требования пункта 1.3 Положения о деятельности управляющих компаний, что является нарушением подпункта “н“ пункта 3 Положения о лицензировании, и соответственно, условий, предусмотренных лицензией.
В действиях ответчика содержится состав административного правонарушения, установленный частью 3 статьи 14.1 КоАП РФ.
Ответчик, извещенный надлежащим образом о дате, месте, времени проведения судебного разбирательства, в судебное заседание не явился, отзыв не представил.
Дело рассмотрено в отсутствие представителя ответчика в соответствии со ст. ст. 123, 156 АПК РФ.
Выслушав представителя заявителя, рассмотрев материалы дела, арбитражный суд установил, что заявленное требование не подлежит удовлетворению по следующим основаниям.
В соответствии с п. 6 ст. 205 АПК РФ при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности.
Частью 3 ст. 14.1 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность за осуществление предпринимательской деятельности с нарушением условий, предусмотренных специальным разрешением (лицензией).
ООО “Просперити Кэпитал Менеджмент“ является организацией, осуществляющей один из видов деятельности, на осуществление которой требуется лицензия, определенных статьей 17 Федерального закона от 08.08.2001 N 128-ФЗ “О лицензировании отдельных видов деятельности“ - деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (лицензия N 21-000-1-00116, выданная ФКЦБ России 29.04.2003).
Положением о лицензировании деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 14.07.2006 N 432 (далее - Положение о лицензировании), установлены лицензионные требования и условия при осуществлении деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами. Подпункт “н“ пункта 3 Положения о лицензировании относит к лицензионным требованиям и условиям соблюдение лицензиатом требований и условий, содержащихся в нормативных правовых актах Российской Федерации, регулирующих деятельность по управлению инвестиционными резервами акционерных инвестиционных фондов, паевыми инвестиционными фондами, пенсионными резервами негосударственных пенсионных фондов, доверительному управлению средствами пенсионных накоплений, доверительному управлению накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих и доверительному управлению ипотечным покрытием.
Согласно пункту 1.3 Положения о деятельности управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 18.02.2004 N 04-5/пс (далее - Положение о деятельности управляющих компаний), управляющая компания паевого инвестиционного фонда обязана в пятидневный срок представлять Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг и специализированному депозитарию информацию об изменении сведений, включенных в реестр паевых инвестиционных фондов.
В соответствии с пунктом 2.3 Порядка ведения реестра паевых инвестиционных фондов, утвержденного Постановлением ФКЦБ РФ от 27.04.2002 N 14/пс, сведения об управляющей компании инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда (далее - управляющая компания), с которой учредителем доверительного управления заключен договор доверительного управления паевым инвестиционным фондом, включают: полное фирменное наименование управляющей компании, номер и дату выдачи ей лицензии на осуществление соответствующего вида деятельности, срок действия лицензии; место нахождения управляющей компании; почтовый адрес управляющей компании; контактный номер телефона управляющей компании, номера факса, адрес электронной почты; фамилию, имя, отчество единоличного исполнительного органа управляющей компании (индивидуального предпринимателя (управляющего), выполняющего функции единоличного исполнительного органа управляющей компании или полное фирменное наименование коммерческой организации (управляющей организации), выполняющей функции единоличного исполнительного органа управляющей компании; дату утверждения в качестве управляющей компании в случае замены управляющей компании; основания и даты приостановления, возобновления и аннулирования лицензии на осуществление соответствующего вида деятельности; адрес страницы в сети Интернет, используемый управляющей компанией для раскрытия информации о деятельности, связанной с доверительным управлением паевым инвестиционным фондом.
В нарушение требований пункта 1.3 Положения о деятельности управляющих компаний ответчик в пятидневный срок не представил в ФСФР России информацию об изменении сведений, включенных в реестр паевых инвестиционных фондов, тогда как 05.04.2007 на сайте ответчика www.prosperitycapital.ru в сети Интернет в разделе “Новости“ было опубликовано сообщение о переезде ответчика в новые офисы, в том числе указан адрес московского офиса: 115184 Россия, г. Москва, Большой Овчинниковский переулок, дом 16, б/ц/ “Аркадия“, 5-й этаж, офис N 522-521. Этот же адрес указан на сайте ответчика в разделе “Реквизиты, отчетность“ как фактический.
В ФСФР России поступило обращение ООО “ПартнерИнвест“ от 17.04.2007 с информацией о том, что ответчику было направлено письмо по адресу, указанному как адрес места нахождения управляющей компании в Правилах доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом акций “Просперити Фонд Акций“ под управлением ответчика - 101000, г. Москва, ул. Мясницкая, 32/1, 2 - 2А. Направленный по указанному адресу запрос вернулся с отметкой, что “организация по данному адресу не значится“.
21.05.2007 заместителем начальника Управления организации и проведения надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг ФСФР России С.О. в присутствии представителя ООО “Просперити Кэпитал Менеджмент“ С.С., действующего по доверенности N б/н. от 21.05.2007 составлен протоколом об административном правонарушении N 07-147/пр-па.
Согласно ст. 1.5 КоАП РФ лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина. Неустранимые сомнения в виновности лица, привлекаемого к административной ответственности, толкуются в пользу этого лица.
В соответствии со ст. 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое настоящим Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность. Юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.
Суд установил, что материалами административного дела не подтверждено событие административного правонарушения, поскольку, как указано в протоколе об административном правонарушении от 21.05.2007 законным представителем ООО “Просперити Кэпитал Менеджмент“, почтовый адрес у общества не изменялся. ФСФР России установила отсутствие ООО по адресу: ул. Мясницкая, д. 32/1, стр. 2 - 2А только на основании заявления ООО “Партнер-Инвест“ от 17.04.2007, поступившего в ФСФР России 26.04.2007. Вместе с тем, выход на территорию по адресу: г. Москва, ул. Мясницкая, д. 32/1, стр. 2 - 2А ФСФР России не осуществлялся ни до составления протокола об административном правонарушении, ни после составления протокола с участием законного представителя ответчика, отрицавшего факт правонарушения.
При указанных обстоятельствах, арбитражный суд приходит к выводу, что в действиях ООО “Просперити Кэпитал Менеджмент“ отсутствует событие административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена ч. 3 ст. 14.1 КоАП РФ, что в силу ч. 1 ст. 24.5 КоАП РФ является обстоятельством, исключающим производство по делу об административном правонарушении.
Кроме того, на день рассмотрения заявления ФСФР России срок привлечения ООО “Просперити Кэпитал Менеджмент“ к административной ответственности истек.
Срок давности для вынесения постановления по данной категории дел установлен частью 1 статьи 4.5 КоАП и составляет два месяца со дня совершения административного правонарушения.
Согласно протокола об административном правонарушении от 21.05.2007 N 07-147/пр-па, правонарушение совершено 09.04.2007, о наличии правонарушения ФСФР России стало известно 26.04.2007, следовательно, срок для привлечения “Просперити Кэпитал Менеджмент“ к административной ответственности истек. Данный срок является пресекательным и восстановлению не подлежит.
В соответствии с п. 5 ч. 1 ст. 24.5 КоАП РФ производство по делу об административном правонарушении не может быть начато, а начатое производство подлежит прекращению в случае истечение сроков давности привлечения к административной ответственности.
С учетом изложенного, у суда отсутствуют основания для привлечения к ООО “Просперити Кэпитал Менеджмент“ административной ответственности по ч. 3 ст. 14.1 КоАП РФ в связи с отсутствием события административного правонарушения и истечением двух месячного срока привлечения к административной ответственности.
На основании изложенного, ст. ст. 1.2, 1.5, 4.5, 24.5, 25.1, 26.1, 26.2 КоАП РФ и руководствуясь ст. ст. 64, 65, 70, 71, 75, 167 - 170, 176, 205, 206 АПК РФ, суд
решил:
отказать ФСФР России в удовлетворении заявления о привлечении ООО “Просперити Кэпитал Менеджмент“ к административной ответственности на основании ч. 3 ст. 14.1 КоАП РФ.
Решение может быть обжаловано в 10-дневный срок в Девятый арбитражный апелляционный суд.