Решения и определения судов

Постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 30.09.2008 по делу N А56-2251/2008 Требование о признании недействительными приказов уполномоченного органа о приостановлении эмиссии акций организации и об отказе в государственной регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг подлежит удовлетворению, если оспариваемые приказы не соответствуют пункту 2.1 Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 31.12.1997 N 45 и положениям Федерального закона “О рынке ценных бумаг“.

ТРИНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

от 30 сентября 2008 г. по делу N А56-2251/2008

Резолютивная часть постановления объявлена 24 сентября 2008 года

Постановление изготовлено в полном объеме 30 сентября 2008 года

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего Зайцевой Е.К.

судей Гафиатуллиной Т.С., Жиляевой Е.В.

при ведении протокола судебного заседания: помощником судьи Карпенко А.О.

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 13АП-8174/2008) ЗАО “ИКАР“ на решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 27.06.2008 г. по делу N А56-2251/2008 (судья Д.В.Бурденков), принятое

по заявлению ЗАО “ИКАР“

к РО ФСФР в Северо-Западном федеральном округе

о признании недействительным приказа о приостановлении эмиссии ценных бумаг

при участии:

от истца: Стабников Л.Л. доверенность от 13.03.2008 г.

от ответчика:
Шахназаров А.С. доверенность N 9 от 05.02.2008 г.

установил:

закрытое акционерное общество “Икар“ (далее - ЗАО “Икар“, Общество) обратилось в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с заявлением о признании недействительными приказов Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном федеральном округе (далее - РО ФСФР) от 18.10.2007 г. N 1293пзи и от 23.11.2007 г. N 1450пзи, а также об обязании РО ФСФР зарегистрировать отчет об итогах выпуска ценных бумаг ЗАО “Икар“, утвержденный приказом генерального директора ЗАО “Икар“ N 7/ЦБ от 05.10.2007 г., представленный для государственной регистрации выпуска ценных бумаг общества.

Решением суда от 27.06.2008 г. в удовлетворении заявления ЗАО “Икар“ отказано.

В апелляционной жалобе ЗАО “Икар“, ссылаясь на несоответствие выводов суда, изложенных в решении, обстоятельствам дела, неполное выяснение судом первой инстанции обстоятельств, имеющих значение для дела, недоказанность имеющих значение для дела обстоятельств, которые суд посчитал установленными, просит решение от 27.06.2008 г. отменить, принять по делу новый судебный акт об удовлетворении заявленных требований.

Податель жалобы указывает, что суд первой инстанции необоснованно отклонил довод заявителя о том, что в представленных документах не имеется недостоверных сведений, поскольку на момент принятия решения о дроблении акций Стасенко М.Ю., не являлся акционером Общества.

В судебном решении, по мнению подателя жалобы, судом сделан неправильный вывод о том, что лицо, приобретшее акции Стасенко М.Ю. по недействительной сделке, не стало собственником этих акций, а результат голосования акциями, приобретенными по недействительной сделке, не может создать правовых последствий в виде легитимности решений общего собрания акционеров ЗАО “Икар“ от 24.08.2007 г., при принятии которого учитывались эти акции.

Кроме того, податель жалобы обращает внимание на то, что
в судебном решении указаны доводы, которые не были предметом исследования и оценки в суде первой инстанции.

ЗАО “Икар“ также указывает на то, что судом фактически не оценены и не рассмотрены доводы заявителя о несоответствии оспариваемых приказов пункту 2.1 Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 31.12.1997 г. N 45 “Об утверждении Положения о порядке приостановления эмиссии и признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным и внесении изменений и дополнений в акты Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг“, статье 26 Федерального закона “О рынке ценных бумаг“ и пункту 2.6.9 Приказа Федеральной службы по финансовым рынкам от 25.01.2007 г. N 07-4/пз-н “Об утверждении Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг“, поскольку в судебном решении оценена только законность действий заявителя при принятии решения о дроблении акций. В нарушение норм действующего законодательства судом на заявителя возложена обязанность доказывания несоответствия оспариваемых приказов действующему законодательству.

Распоряжением исполняющего обязанности председателя Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 09.09.2008 г. на основании части 2 статьи 18 Арбитражного процессуального кодекса РФ в связи с болезнью судьи Лариной Т.С. дело N А56-2251/2008 передано в производство судьи Зайцевой Е.К.

Учитывая, что в соответствии со статьей 18 Арбитражного процессуального кодекса РФ состав суда: председательствующий Зайцева Е.К., судьи: Жиляева Е.В., Копылова Л.С., рассматривающий 24.09.2008 г. апелляционную жалобу ЗАО “ИКАР“ на решение Арбитражного суда Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 27.06.2008 г. по делу N А56-2251/2008, изменен на: председательствующий - Зайцева Е.К., судьи: Гафиатуллина Т.С., Жиляева Е.В., рассмотрение апелляционной жалобы начато сначала.

В судебном заседании податель жалобы изложенные в ней доводы поддержал.

В отзыве на апелляционную жалобу ответчик указал,
что в соответствии с указанным истцом пунктом 2.1 Постановления эмиссия ценных бумаг может быть приостановлена, в том числе, в случае обнаружения в документах, на основании которых был зарегистрирован выпуск ценных бумаг, недостоверной информации. Представленные ЗАО “Икар“ документы содержали недостоверные сведения.

В выписке из протокола внеочередного общего собрания акционеров от 24.08.2007 г. было указано, что число голосов, которыми обладали лица, принявшие участие в этом собрании, по вопросу повестки дня составляло 1940 голосов, и в пп. “а“ и пп. “б“ п. 12 отчета об итогах выпуска ценных бумаг ЗАО “Икар“ было указано, что доля уставного капитала истца и доля обыкновенных акций, принадлежащих ЗАО “Система-Инвенчур“, составляет 97%, в то время, как в соответствии с постановлением ФАС СЗО от 11.07.2007 г. по делу N А56-26841/2005 собственником 340 обыкновенных именных акций общества, что составляет 17%, является Стасенко М.Ю. Информация о количественном и процентном составе владельцев ценных бумаг, участвующих в собрании, в протоколе собрания, по мнению ответчика, указана недостоверно.

Законность и обоснованность обжалуемого судебного акта проверены в апелляционном порядке.

Как следует из представленных в материалы дела документов, 24.08.2007 г. ЗАО “Икар“ было проведено внеочередное общее собрание акционеров, на котором было принято решение о конвертации обыкновенных именных акций Общества путем дробления и утверждении решения о выпуске ценных бумаг.

В собрании принял участие один акционер общества - ЗАО “Система-Инвенчур“, обладающий 1940 голосующими акциями ЗАО “Икар“, что составляло 97 процентов от общего числа голосующих акций общества.

Решение о выпуске акций ЗАО “Икар“ было зарегистрировано Приказом РО ФСФР от 28.09.2007 N 1195пзи. Выпуску присвоен государственный регистрационный номер: 1-02-01135-J.

В соответствии с указанным решением Обществом произведено погашение
(аннулирование) 2 000 штук обыкновенных именных бездокументарных акций ЗАО “Икар“, государственный регистрационный номер 1-01-01135-J.

Однако, Приказом РО ФСФР от 18.10.2007 г. N 1293пзи эмиссия акций Общества была приостановлена на основании статьи 21 Федерального закона от 22.04.1996 г. N 39-ФЗ “О рынке ценных бумаг“ в связи с недостоверностью сведений представленных эмитентом на государственную регистрацию. Информация о принятом решении была доведена до сведения Общества уведомлением N 3298 от 18.10.2007 г.

В соответствии с указанным выше Приказом Обществу было направлено предписание от 07.11.2007 г. предлагающее устранить допущенные нарушения законодательства о рынке ценных бумаг.

09.11.2007 г. Общество направило в адрес РО ФСФР в СЗФО документы, подтверждающие отсутствие нарушений законодательства при размещении выпуска ценных бумаг.

Приказом от 23.11.2007 г. РО ФСФР в СЗФО направило в адрес Общества уведомление N 3635 об отказе в государственной регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг и об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг в соответствии с приказом РО ФСФР в СЗФО N 1450пзи.

Несогласие ЗАО “Икар“ с указанными выше ненормативными правовыми актами РО ФСФР в СЗФО послужило основанием для обращения Общества в арбитражный суд с настоящим заявлением.

Исследовав представленные по делу доказательства и позиции участвующих в деле лиц, суд первой инстанции пришел к выводу, что оспариваемые приказы в силу абзаца 3 статьи 21 ФЗ “О рынке ценных бумаг“ были вынесены правомерно, в соответствии с требованиями законодательства, в связи с чем, отказал заявителю в удовлетворении его заявления.

Суд апелляционной инстанции не может согласиться с выводами суда первой инстанции и считает принятый судебный акт подлежащим отмене.

В соответствии с пунктом 1 статьи 198 Арбитражного процессуального кодекса РФ граждане, организации
и иные лица вправе обратиться в арбитражный суд с заявлением о признании недействительными ненормативных правовых актов, незаконными решений и действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц, если полагают, что оспариваемый ненормативный правовой акт, решение и действие (бездействие) не соответствуют закону или иному нормативному правовому акту и нарушают их права и законные интересы в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, незаконно возлагают на них какие-либо обязанности, создают иные препятствия для осуществления предпринимательской и иной экономической деятельности.

В соответствии с частью 2 статьи 20 Федерального закона “О рынке ценных бумаг“ государственная регистрация выпуска эмиссионных ценных бумаг осуществляется на основании заявления эмитента. К заявлению о государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг прилагаются решение о выпуске ценных бумаг, документы, подтверждающие соблюдение эмитентом требований законодательства РФ, определяющих порядок и условия принятия решения о размещении ценных бумаг, утверждения решения о выпуске ценных бумаг, и других требований, соблюдение которых необходимо при осуществлении эмиссии ценных бумаг.

Согласно абзацам 3 и 4 статьи 21 названного выше Закона основанием для отказа в государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг и регистрации проспекта ценных бумаг является несоответствие документов, представленных для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг или регистрации проспекта ценных бумаг, и состава содержащихся в них сведений требованиям настоящего Федерального закона и нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг; непредставление в течение 30 дней по запросу регистрирующего органа всех документов, необходимых для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг или регистрации проспекта ценных бумаг.

В соответствии с пунктом 2.1 Постановления Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг от 31.12.1997 г. N 45 “Об утверждении Положения о порядке приостановления эмиссии и признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным и внесении изменений и дополнений в акты Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг“ эмиссия ценных бумаг может быть приостановлена регистрирующим органом, в том числе, в случае обнаружения в документах, на основании которых был зарегистрирован выпуск ценных бумаг, недостоверной информации.

Недостоверными сведениями, содержащимися в документах, представленных Обществом для государственной регистрации отчета об итогах выпуска акций, с позиции РО ФСФР в СЗФО, явилось указание в протоколе внеочередного общего собрания акционеров ЗАО “Икар“ от 24.08.2007 г. принадлежности акционеру ЗАО “Система-Инвенчура“ 1940 обыкновенных именных акций (составляющих 97% от общего числа акций общества), в то время как из арбитражного дела N А56-26841/2005 следовало, что собственником 340 обыкновенных именных акций ЗАО “Икар“ (составляющих 17% от общего числа акций общества) является Стасенко М.Ю., а вступившим в законную силу приговором Санкт-Петербургского городского суда по делу N 2-22/06 был установлен факт фальсификации договоров дарения акций ЗАО “Икар“ и передаточных распоряжений, на основании которых Стасенко М.Ю. выбыл из состава акционеров Общества.

Согласно частям 1 и 5 статьи 51 Федерального закона “Об акционерных обществах“ список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, составляется на основании данных реестра акционеров общества. Дата составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, не может быть установлена ранее даты принятия решения о проведении общего собрания акционеров и более чем за 50 дней, а в случае, предусмотренном пунктом 2 статьи 53 настоящего Федерального закона, - более чем за 85 дней
до даты проведения общего собрания акционеров. Изменения в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, могут вноситься только в случае восстановления нарушенных прав лиц, не включенных в указанный список на дату его составления, или исправления ошибок, допущенных при его составлении.

Из объяснений заявителя и материалов дела следует, что список лиц, имеющих право принимать участие во внеочередном общем собрании акционеров ЗАО “Икар“, назначенном на 24.08.2007 г., был определен на основании данных реестра акционеров Общества. На момент проведения внеочередного общего собрания акционеров Общества данные о лицах, содержащихся в реестре акционеров Общества не изменились.

При таких обстоятельствах информация об акционере, принимавшем участие в указанном выше собрании и количестве принадлежащих ему акций, являлась достоверной.

Согласно пункту 5 статьи 200 Арбитражного процессуального кодекса РФ обязанность доказывания соответствия оспариваемого ненормативного правового акта закону или иному нормативному правовому акту, законности принятия оспариваемого решения, совершения оспариваемых действий (бездействия), наличия у органа или лица надлежащих полномочий на принятие оспариваемого акта, решения, совершение оспариваемых действий (бездействия), а также обстоятельств, послуживших основанием для принятия оспариваемого акта, решения, совершения оспариваемых действий (бездействия), возлагается на орган или лицо, которые приняли акт, решение или совершили действия (бездействие).

Принимая решения о приостановлении эмиссии акций и об отказе Обществу в регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг по основаниям недостоверности представленных эмитентом сведений, РО ФСФР в СЗФО руководствовалось вступившими в законную силу судебными актами, в силу статьи 16 Арбитражного процессуального кодекса РФ являющимися обязательными для органов государственной власти, органов местного самоуправления, иных органов, организаций, должностных лиц и граждан.

Однако из приведенной нормы не следует, что ее исполнение может
быть осуществлено в нарушение других норм и правил, поскольку внесение записи в реестр акционеров общества осуществляется в соответствии с требованиями части 1 статьи 45 Федерального закона “Об акционерных обществах“ и не может быть произведено реестродержателем без соответствующих указаний. Тем более, что судебные акты, на которые ссылается РО ФСФР в СЗФО не обязывали ЗАО “Икар“, ведущее реестр акционеров самостоятельно, вносить в реестр акционеров общества какие-либо записи относительно Стасенко М.Ю.

С учетом изложенного суд апелляционной инстанции считает приказы РО ФСФР в СЗФО о приостановлении эмиссии акций ЗАО “Икар“ и об отказе в государственной регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг и аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг ЗАО “Икар“ недействительными.

На основании изложенного и руководствуясь пунктом 2 статьи 269, статьями 270 и 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

постановил:

решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 27.06.2008 г. по делу N А56-2251/2008 отменить и принять по делу новый судебный акт.

Признать недействительными приказы РО ФСФР в СЗФО от 18.10.2007 г. N 1293пзи и от 27.11.2007 г. N 1450пзи.

Обязать РО ФСФР в СЗФО зарегистрировать отчет об итогах выпуска ценных бумаг ЗАО “ИКАР“.

Взыскать с РО ФСФР в СЗФО в пользу ЗАО “ИКАР“ 5.000 руб. в возмещение расходов по апелляционной жалобе и по иску.

Постановление может быть обжаловано в Федеральный арбитражный суд Северо-Западного округа в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме.

Председательствующий

ЗАЙЦЕВА Е.К.

Судьи

ГАФИАТУЛЛИНА Т.С.

ЖИЛЯЕВА Е.В.