Решения и определения судов

Постановление ФАС Восточно-Сибирского округа от 10.04.2009 N А19-108/08-36-39-Ф02-1213/09 по делу N А19-108/08-36-39 В удовлетворении заявления о признании недействительным предписания в части взыскания штрафа и обязания внести в список аффилированных лиц банка сведения об аффилированном лице отказано правомерно, поскольку оспариваемое предписание выдано компетентным органом в пределах его полномочий и не содержит положений, противоречащих антимонопольному законодательству.

ФЕДЕРАЛЬНЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ СУД ВОСТОЧНО-СИБИРСКОГО ОКРУГА

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

от 10 апреля 2009 г. N А19-108/08-36-39-Ф02-1213/09

Федеральный арбитражный суд Восточно-Сибирского округа в составе:

председательствующего Шелеминой М.М.,

судей: Пущиной Л.Ю., Смоляк Л.И.,

при участии в судебном заседании представителей:

Братского акционерного народного коммерческого банка (открытое акционерное общество) Ермошенко И.В. (доверенность от 27.12.2007 N 982),

Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Иркутской области Московских М.В. (доверенность от 11.04.2008 N 56),

рассмотрев в судебном заседании кассационную жалобу Братского акционерного народного коммерческого банка (открытое акционерное общество) на решение от 19 ноября 2008 года Арбитражного суда Иркутской области, постановление от 2 февраля 2009 года Четвертого арбитражного апелляционного суда по делу N А19-108/08-36-39 (суд первой инстанции: Титов В.М., суд
апелляционной инстанции: Ткаченко Э.В., Борголова Г.В., Клочкова Н.В.),

установил:

открытое акционерное общество “Братский акционерный народный коммерческий банк“ (далее - ОАО “Братский акционерный народный коммерческий банк“, Банк) обратилось в Арбитражный суд Иркутской области с заявлением, уточненным в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, о признании недействительным в части предписания от 21.11.2007 N 09-21-2/7545ДСП Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Иркутской области (далее - Центральный банк России).

Решением от 21 апреля 2008 года Арбитражного суда Иркутской области, оставленным без изменения постановлением от 7 июля 2008 года Четвертого арбитражного апелляционного суда, в удовлетворении заявленных требований отказано.

Постановлением от 5 сентября 2008 года Федерального арбитражного суда Восточно-Сибирского округа решение суда от 21 апреля 2008 года, постановление апелляционной инстанции от 7 июля 2008 года отменены, дело направлено на новое рассмотрение в Арбитражный суд Иркутской области.

Определениями Арбитражного суда Иркутской области от 17 сентября 2008 года и от 20 октября 2008 года к участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечены общество с ограниченной ответственностью “Сибирская инвестиционная компания“ (далее - ООО “Сибирская инвестиционная компания“, общество), Ф.И.О. Громов Борис Сергеевич.

Решением от 19 ноября 2008 года Арбитражного суда Иркутской области в удовлетворении заявленных требований отказано.

Постановлением от 2 февраля 2009 года Четвертого арбитражного апелляционного суда решение суда от 19 ноября 2008 года оставлено без изменения.

В кассационной жалобе ОАО “Братский акционерный народный коммерческий банк“ ставит вопрос о проверке законности судебных актов по основаниям неправильного применения статьи 9 Федерального закона от 26.07.2006 N 135-ФЗ “О защите конкуренции“, статьи 4 Закона РСФСР от 22.03.1991 N 948-1
“О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках“, Положения Банка России от 20.07.2007 N 307-П “О порядке ведения учета и представления информации об аффилированных лицах кредитной организации“, Федерального закона от 10.07.2002 N 86-ФЗ “О Центральном банке Российской Федерации“, несоответствия выводов суда фактическим обстоятельствам дела.

Как указывает заявитель кассационной жалобы, ни один из признаков, наличие которых позволяет отнести лицо к группе лиц с кредитной организацией, не позволяют сформировать в одну группу Банк и общество с ограниченной ответственностью “Сибирская инвестиционная компания“. Арбитражные суды, по мнению заявителя, без законных на то оснований определили наличие группы лиц, состоящей из Банка, ООО “Сибирская инвестиционная компания“, Громова Б.С., Громовой В.Б., указав, что основанием для объединения этих лиц в группу является пункт 14 части 1 статьи 9 Федерального закона от 26.07.2006 N 135-ФЗ “О защите конкуренции“.

В отзыве на кассационную жалобу Центральный банк России считает принятые по настоящему делу судебные акты законными и обоснованными, а доводы кассационной жалобы - несостоятельными.

Дело рассматривается в порядке главы 35 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Представители ОАО “Братский акционерный народный коммерческий банк“ и Центрального банка России в судебном заседании поддержали доводы, изложенные в кассационной жалобе и отзыве на нее.

Другие лица, участвующие в деле, о времени и месте рассмотрения кассационной жалобы извещены надлежащим образом, однако своих представителей в судебное заседание не направили, поэтому кассационная жалоба рассматривается без их участия.

В судебном заседании объявлен перерыв в порядке, предусмотренном статьей 163 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, с 6 апреля до 10 апреля 2009 года, до 10 часов 00 минут.

Проверив в пределах, установленных статьей 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской
Федерации, с учетом доводов кассационной жалобы, соответствие выводов, содержащихся в обжалуемых судебных актах, имеющимся в материалах дела доказательствам, правильность применения судами двух инстанций норм материального и соблюдения норм процессуального права, Федеральный арбитражный суд Восточно-Сибирского округа полагает, что кассационная жалоба не подлежит удовлетворению, исходя из следующего.

Как установлено судом и следует из материалов дела, Главное управление Центрального банка Российской Федерации по Иркутской области направило ОАО “Братский акционерный народный коммерческий банк“ предписание от 21.11.2007 N 09-21-2/7545ДСП, которым Банку предписано уплатить в срок не позднее 14.12.2007 штраф в размере 30000 рублей и внести в список аффилированных лиц Банка сведения об аффилированном лице, принадлежащем к той группе лиц, к которой принадлежит Банк - ООО “Сибирская инвестиционная компания“, с представлением в срок не позднее 07.12.2007 этого списка аффилированных лиц в Главное управление Центрального банка Российской Федерации. Основанием для принятия оспариваемого предписания послужило нарушение Банком пунктов 1.1 и 1.3 Положения Банка России от 20.07.2007 N 307-П “О порядке ведения учета и представления информации об аффилированных лицах кредитных организаций“.

Полагая, что данное предписание не соответствует действующему законодательству Российской Федерации, нарушает его права и законные интересы незаконным возложением указанных обязанностей, Банк обратился с названным заявлением в арбитражный суд.

Суды двух инстанций, отказывая Банку в удовлетворении заявленных требований, пришли к выводу о том, что оспариваемое предписание выдано компетентным органом в пределах его полномочий и не содержит положений, противоречащих антимонопольному законодательству.

Федеральный арбитражный суд Восточно-Сибирского округа считает обжалуемые судебные акты не подлежащими отмене в силу следующего.

Выполняя требования части 2 статьи 65, части 4 статьи 200 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суды обоснованно включили в
предмет доказывания (судебного исследования) по делу совокупность следующих обстоятельств: соответствия (несоответствия) оспариваемого акта действующему законодательству, наличия полномочий у органа, который принял оспариваемый акт, нарушения этим актом прав и законных интересов заявителя.

Обязанность доказывания указанных обстоятельств и обстоятельств, послуживших основанием для совершения оспариваемого акта, лежит на органе, его принявшем (часть 5 статьи 200 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации); обязанность доказывания наличия факта нарушенных оспариваемым актом законных прав лежит на лице, оспаривающем этот акт (статья 65 Кодекса).

Из материалов дела усматривается, что Главным управлением Центрального банка Российской Федерации по Иркутской области в адрес Банка были направлены письма от 15.03.2007 N 09-27-2/1590ДСП, от 23.10.2007 N 09-21-2/6841 о нарушении порядка предварительного согласования приобретения более 20% акций кредитной организации и о нарушении порядка ведения учета аффилированных лиц. По результатам рассмотрения списка аффилированных лиц Братского акционерного народного коммерческого банка по состоянию на 26.10.2007 Главным управлением Центрального банка Российской Федерации было установлено нарушение требований пунктов 1.1, 1.3 Положения Банка России от 20.07.2007 N 307-П “О порядке ведения учета и представления информации об аффилированных лицах кредитных организаций“. В список аффилированных лиц Банка не включено ООО “Сибирская инвестиционная компания“ - лицо, принадлежащее к той группе лиц, к которой принадлежит Банк.

В соответствии с частью 1 статьи 9 Федерального закона от 26.07.2006 N 135-ФЗ “О защите конкуренции“ (далее - Закон о защите конкуренции) группой лиц признаются:

1) хозяйственное общество (товарищество) и физическое лицо или юридическое лицо, если такое физическое лицо или такое юридическое лицо имеет в силу своего участия в этом хозяйственном обществе (товариществе) либо в соответствии с полномочиями, полученными от других лиц, более
чем пятьдесят процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале этого хозяйственного общества (товарищества);

2) хозяйственные общества (товарищества), в которых одно и то же физическое лицо или одно и то же юридическое лицо имеет в силу своего участия в этих хозяйственных обществах (товариществах) либо в соответствии с полномочиями, полученными от других лиц, более чем пятьдесят процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале каждого из этих хозяйственных обществ (товариществ);

3) хозяйственное общество и физическое лицо или юридическое лицо, если такое физическое лицо или такое юридическое лицо осуществляет функции единоличного исполнительного органа этого хозяйственного общества;

4) хозяйственные общества, в которых одно и то же физическое лицо или одно и то же юридическое лицо осуществляет функции единоличного исполнительного органа;

5) хозяйственное общество (товарищество) и физическое лицо или юридическое лицо, если такое физическое лицо или такое юридическое лицо на основании учредительных документов этого хозяйственного общества (товарищества) или заключенного с этим хозяйственным обществом (товариществом) договора вправе давать этому хозяйственному обществу (товариществу) обязательные для исполнения указания;

6) хозяйственные общества (товарищества), в которых одно и то же физическое лицо или одно и то же юридическое лицо на основании учредительных документов этих хозяйственных обществ (товариществ) или заключенных с этими хозяйственными обществами (товариществами) договоров вправе давать этим хозяйственным обществам (товариществам) обязательные для исполнения указания;

7) хозяйственное общество и физическое лицо или юридическое лицо, если по предложению такого физического лица или такого юридического лица назначен или избран единоличный исполнительный орган этого хозяйственного общества;

8) хозяйственные общества, единоличный исполнительный орган которых назначен или избран по предложению одного
и того же физического лица или одного и того же юридического лица;

9) хозяйственное общество и физическое лицо или юридическое лицо, если по предложению такого физического лица или такого юридического лица избрано более чем пятьдесят процентов количественного состава коллегиального исполнительного органа либо совета директоров (наблюдательного совета) этого хозяйственного общества;

10) хозяйственные общества, в которых более чем пятьдесят процентов количественного состава коллегиального исполнительного органа и (или) совета директоров (наблюдательного совета) избрано по предложению одного и того же физического лица или одного и того же юридического лица;

11) хозяйственные общества, в которых более чем пятьдесят процентов количественного состава коллегиального исполнительного органа и (или) совета директоров (наблюдательного совета) составляют одни и те же физические лица;

12) лица, являющиеся участниками одной и той же финансово-промышленной группы;

13) физическое лицо, его супруг, родители (в том числе усыновители), дети (в том числе усыновленные), полнородные и неполнородные братья и сестры;

14) лица, каждое из которых по какому-либо указанному в пунктах 1 - 13 настоящей части основанию входит в группу с одним и тем же лицом, а также другие лица, входящие с каждым из таких лиц в одну группу по какому-либо указанному в пунктах 1 - 13 настоящей части основанию.

Согласно пункту 3 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 30.06.2008 N 30 “О некоторых вопросах, возникающих в связи с применением арбитражными судами антимонопольного законодательства“ арбитражным судам следует учитывать, что в группу лиц, состоящую из участников, которые находятся между собой в отношениях, указанных в пунктах 1 - 14 части 1 статьи 9 Закона о защите конкуренции, по смыслу пункта 1 входят также хозяйственные общества
(товарищества), в которых члены группы в силу своего участия в этом хозяйственном обществе (товариществе) либо в соответствии с полномочиями, полученными от других лиц, имеют в совокупности более чем пятьдесят процентов общего числа голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале этого хозяйственного общества (товарищества).

В соответствии с пунктом 1.3.1 Положения Центрального банка Российской Федерации от 20.07.2007 N 307 “О порядке ведения учета и представления информации об аффилированных лицах кредитных организаций“ (далее - Положение N 307-П) лица, образующие группу лиц в соответствии со статьей 9 Закона о защите конкуренции, признаются группой лиц с хозяйственным обществом (товариществом), в котором они в силу своего участия в этом обществе (товариществе) либо в соответствии полномочиями, полученными от других лиц, имеют совместно более чем пятьдесят процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале этого хозяйственного общества (товарищества).

Согласно пункту 1.2.1 Положения N 307-П в соответствии со статьей 9 Закона о защите конкуренции группой лиц, к которой принадлежит кредитная организация, признаются: кредитная организация и физическое лицо или юридическое лицо, если такое физическое лицо или такое юридическое лицо имеет в силу своего участия в этой кредитной организации либо в соответствии с полномочиями, полученными от других лиц, более чем пятьдесят процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном капитале этой кредитной организации, либо хозяйственное общество (товарищество) и кредитная организация, если кредитная организация имеет в силу своего участия в этом хозяйственном обществе (товариществе) либо в соответствии с полномочиями, полученными от других лиц, более чем пятьдесят процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие
акции (доли) в уставном (складочном) капитале этого хозяйственного общества (товарищества).

Как установлено судами двух инстанций и следует из материалов дела, Громов Б.С., Громова В.Б., ООО “Сибирская инвестиционная компания“ образуют группу лиц в соответствии со статьей 9 Закона о защите конкуренции. Громов Б.С. владеет 62% акций Банка, Громова В.Б. владеет 100% акций ООО “СибИнвестКом“, которое владеет 11% акций Банка. Громов Б.С. посредством супруги Громовой В.Б. вправе определять решения, принимаемые ООО “Сибирская инвестиционная компания“. Следовательно, группа Громов Б.С., Громова В.Б., ООО “Сибирская инвестиционная компания“ совместно владеют 73% акций Банка, то есть более пятидесяти процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале ОАО “Братский акционерный народный коммерческий банк“.

Суды двух инстанций пришли к обоснованному выводу о том, что в силу пункта 14 части 1 статьи 9 Закона о защите конкуренции Банк, Громов Б.С., Громова В.Б., ООО “Сибирская инвестиционная компания“ образуют группу лиц, поскольку:

- ОАО “Братский акционерный народный коммерческий банк“ образует группу с Громовым Б.С. (пункт 1 части 1 статьи 9 Закона - как лицо, владеющее более пятьюдесятью процентами голосующих акций в уставном капитале ОАО “Братский акционерный народный коммерческий банк“),

- Громова В.Б. образует группу с Громовым Б.С. (пункт 13 части 1 статьи 9 Закона как супруги),

- ООО “Сибирская инвестиционная компания“ образует группу с Громовым Б.С. (пункт 1 части 1 статьи 9 Закона - как лицо, владеющее более пятьюдесятью процентами голосующих акций в уставном капитале ОАО “Братский акционерный народный коммерческий банк“).

Банк и Громова В.Б. по какому-либо указанному в пунктах 1 - 13 настоящей части основанию входят в группу с одним и тем
же лицом - Громовым Б.С., а ООО “Сибирская инвестиционная компания“ входит в группу с Громовой В.Б. по какому-либо указанному в пунктах 1 - 13 настоящей части основанию и, соответственно образует группу с ОАО “Братский акционерный народный коммерческий банк“, Громовым Б.С., Громовой В.Б.

При таких условиях суды двух инстанций обоснованно пришли к выводу о наличии оснований для включения ООО “Сибирская инвестиционная компания“ в группу лиц с Банком, Громовым Б.С., Громовой В.Б. в силу пункта 14 части 1 статьи 9 Закона о защите конкуренции.

В соответствии со статьей 4 Закона РСФСР от 22.03.1991 N 948-1 “О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках“, подпунктом 1.1.2 Положения N 307-П аффилированными лицами кредитной организации являются физические и юридические лица, способные оказывать влияние на деятельность данной кредитной организации, а именно: лица, принадлежащие к той группе лиц, к которой принадлежит данная кредитная организация.

Таким образом, суды правомерно указали, что аффилированными лицами Банка в силу названных норм являются ООО “Сибирская инвестиционная компания“, Громов Б.С., Громова В.Б.

Главой 2 Положения N 307-П предусмотрена обязанность Банка вести учет и представлять информацию об аффилированных лицах кредитной организации в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью данной кредитной организации.

В случае нарушения кредитной организацией федеральных законов, издаваемых в соответствии с ними нормативных актов и предписаний Банка России, непредставления информации, представления неполной информации или недостоверной информации Банк России имеет право требовать от кредитной организации устранения выявленных нарушений, взыскивать штраф в размере до 0,1 процента минимального размера уставного капитала либо ограничивать проведение кредитной организацией отдельных операций на срок до шести месяцев (статья 74 Федерального закона от 10.07.2002 N 86-ФЗ “О Центральном банке Российской Федерации“).

При таких обстоятельствах, предписание от 21.11.2007 N 09-21-2/7545ДСП Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Иркутской области, как правильно посчитали суды двух инстанций, издано в пределах его компетенции.

Довод заявителя кассационной жалобы о неправильном применении статьи 9 Закона о защите конкуренции в части определения состава группы лиц для целей отнесения лица к аффилированным Банку лицам проверен, однако не может быть учтен судом кассационной инстанции как не соответствующий установленным по делу фактическим обстоятельствам.

Суды двух инстанций, исследовав имеющиеся в материалах дела доказательства, пришли к выводу о том, что в конечном итоге Банк входит в группу лиц по какому-либо основанию, указанному в пунктах 1 - 13 части 1 статьи 9 Закона, с каждым из указанных лиц, в том числе и с ООО “Сибирская инвестиционная компания“, в связи с чем препятствий для объединения Банка и ООО “Сибирская инвестиционная компания“ в одну группу не имелось.

Доводы заявителя кассационной жалобы были предметом исследования судов двух инстанций, которые пришли к правильному выводу о соответствии предписания Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Иркутской области от 21.11.2007 N 09-21-2/7545ДСП действующему законодательству и об отсутствии нарушений прав и законных интересов ОАО “Братский акционерный народный коммерческий банк“.

В соответствии с частью 1 статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств. Судами данные требования закона выполнены надлежащим образом, выводы судов соответствуют установленным по данному делу фактическим обстоятельствам и представленным доказательствам, основаны на правильном применении норм материального права, регулирующих спорные правоотношения. Поэтому у суда кассационной инстанции в силу статьи 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации о пределах его компетенции отсутствуют правовые основания для переоценки названных выводов судов.

Нарушения или неправильного применения норм материального и процессуального права, влекущих отмену судебных актов, в том числе тех, на которые имеется ссылка в кассационной жалобе, не установлено.

При таких условиях Федеральный арбитражный суд Восточно-Сибирского округа не находит предусмотренных статьей 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации оснований для отмены судебных актов, в связи с чем решение Арбитражного суда Иркутской области и постановление Четвертого арбитражного апелляционного суда в силу пункта 1 части 1 статьи 287 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации отмене не подлежат.

Руководствуясь статьями 274, 286 - 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Федеральный арбитражный суд Восточно-Сибирского округа,

постановил:

решение от 19 ноября 2008 года Арбитражного суда Иркутской области, постановление от 2 февраля 2009 года Четвертого арбитражного апелляционного суда по делу N А19-108/08-36-39 оставить без изменения, кассационную жалобу без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия.

Председательствующий

М.М.ШЕЛЕМИНА

Судьи:

Л.Ю.ПУЩИНА

Л.И.СМОЛЯК