Решение Арбитражного суда г. Москвы от 05.10.2010 по делу N А40-88031/10-100-772 В удовлетворении иска о взыскании убытков в виде рыночной стоимости акций и упущенной выгоды в виде невыплаченных дивидендов отказано, так как для взыскания убытков истцом не доказан факт нарушения ответчиками обязательства, а именно - нарушение порядка ведения и хранения реестра акционеров, наличие причинной связи между допущенным нарушением и возникшими убытками и размер требуемых убытков.
АРБИТРАЖНЫЙ СУД Г. МОСКВЫИменем Российской Федерации
РЕШЕНИЕ
от 5 октября 2010 г. по делу N А40-88031/10-100-772
Резолютивная часть решения объявлена 04 октября 2010 года.
Полный текст решения изготовлен 05 октября 2010 года.
Арбитражный суд в составе:
Председательствующего: судьи Кочеткова А.А.
протокол вел судья Кочетков А.А.
рассмотрев в открытом судебном заседании дело по иску Шведов А.В.
к ОАО “Газпром“, ЗАО “Специализированный регистратор - Держатель реестра акционеров газовой промышленности“
о взыскании 1 953 890,76 рублей
при участии представителей:
от истца (заявителя) - Софронова В.А., дов. от 30.08.10 г.
от 1-го ответчика - Тимофеев А.Н., дов. от 07.12.09 г.
от 2-го ответчика - Надточиева И.Л., дов. от 14.04.10 г.
установил:
В окончательном виде иск заявлен о взыскании убытков в виде рыночной стоимости акций - 1 920 890,76 рублей и упущенной выгоды в виде невыплаченных дивидендов за 2008 и 2009 г. - 33 000 рублей, всего - 1 953 890,76 рублей.
Истец в судебном заседании окончательно заявленные требования поддержал, представил дополнительные письменные пояснения.
Ответчики против удовлетворения иска возражали, по основаниям, изложенным в представленных письменных отзывах.
Исследовав материалы дела, выслушав мнение лиц, участвующих в деле, суд установил, что исковые требования не подлежат удовлетворению, по изложенным ниже основаниям.
Истец являлся владельцем 12 000 штук обыкновенных именных акций ОАО “Газпром“, государственный регистрационный номер выпуска 1-02-00028-А, что подтверждается материалами дела и ответчиками не оспаривается.
09 февраля 2009 г. регистратором ОАО “Газпром“ - ЗАО “СР-ДРАГа“ акции были списаны с лицевого счета истца и зачислены на лицевой счет номинального держателя НП “Национальный депозитарный центр“.
По данному факту было возбуждено уголовное дело и Шведов А.В. признан потерпевшим.
Из материалов дела следует, что 26.01.1995 г. в реестре акционеров ОАО “Газпром“ был открыт лицевой N 838/091238 и внесена запись о владельце акций - Ф.И.О. паспорт СССР <...>, адрес: <...>.
Согласно справке УФМС России по Челябинской области от 20.01.10 г., истцу неоднократно выдавались следующие паспорта:
- <...>, взамен утраченного <...>;
- <...>, в связи с общим обменом;
- <...>, в связи по достижению 45 лет;
- <...>, взамен утраченного.
На основании передаточного распоряжения N В/56/132028 от 10.02.09 г., анкеты зарегистрированного лица от 09.02.10 г. акции были списаны со счета истца и зачислены на счет НП “НДЦ“.
Анкета и передаточное распоряжение были предъявлены, неустановленным лицом, предъявившим паспорт <...> на имя Ф.И.О. зарегистрированного по адресу: <...>. В указанном паспорте также содержались отметки о ранее выданных паспортах:
- <...>;
- <...>.
Истец утверждает, что указанные распоряжение и анкету зарегистрированного лица не подписывал, волеизъявления на отчуждение акций не выражал.
Согласно приобщенным к материалам дела сведениям ФМС России, предъявленный лицом от имени Шведова А.В., паспорт <...> недействителен и числится в розыске.
По мнению истца, неправомерное списание акций произошло по вине ответчиков, которые не убедились в подлинности представленных документов, в связи с чем, они должны возместить причиненные убытки.
В соответствии с п. 4 ст. 44 ФЗ “Об акционерных обществах“ общество, поручившее ведение и хранение реестра акционеров общества специализированному регистратору, не освобождается от ответственности за его ведение и хранение.
В реестре акционеров общества указываются сведения о каждом зарегистрированном лице, количестве и категориях (типах) акций, записанных на имя каждого зарегистрированного лица, иные сведения, предусмотренные правовыми актами Российской Федерации.
Общество обязано обеспечить ведение и хранение реестра акционеров общества в соответствии с правовыми актами Российской Федерации с момента государственной регистрации общества.
В соответствии с п. 7.3 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, регистратор обязан вносить в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при предоставлении передаточного распоряжения зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц и (или) иных документов, предусмотренных настоящим Положением.
Сверка подписи зарегистрированного лица на распоряжениях, предоставляемых регистратору, осуществляется посредством сличения подписи зарегистрированного лица с имеющимся у регистратора образцом подписи в анкете зарегистрированного лица.
При отсутствии у регистратора образца подписи, зарегистрированное лицо должно явиться к регистратору лично или удостоверить подлинность своей подписи нотариально. Зарегистрированное лицо вправе удостоверить подлинность своей подписи печатью и подписью должностного лица эмитента. В этом случае ответственность за подлинность подписи несет эмитент.
Согласно Положению о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг регистратор не вправе проверять, а также требовать предоставление, иных документов, в частности, паспортных данных у зарегистрированного лица. То есть, регистратором производится сверка подписи зарегистрированного лица путем сличения, каких-либо других способов проверки верности подписи Положением не предусмотрено.
В соответствии с п. 5 ст. 44 ФЗ “Об акционерных обществах“ лицо, зарегистрированное в реестре акционеров общества, обязано своевременно информировать держателя реестра акционеров общества об изменении своих данных. В случае непредставления им информации об изменении своих данных общество и регистратор не несут ответственности за причиненные в связи с этим убытки.
Согласно п. п. 3.4.1 пункта 3.4 Положения, анкета зарегистрированного физического лица должна содержать следующие данные: фамилия, имя, отчество; гражданство; вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ; год и дата рождения; место проживания (регистрации); адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес); образец подписи владельца ценных бумаг.
Кроме того, для всех зарегистрированных лиц анкета должна содержать: категорию зарегистрированного лица (физическое или юридическое лицо); идентификационный номер налогоплательщика (при наличии); форму выплаты доходов по ценным бумагам (наличная или безналичная форма); при безналичной форме выплаты доходов - банковские реквизиты; способ доставки выписок из реестра (письмо, заказное письмо, курьером, лично у регистратора).
Абзацем 9 п. 6.1 Положения предусмотрено, что в случае непредставления зарегистрированными лицами информации об изменении данных, предусмотренных подпунктом 3.4.1 пункта 3.4 Положения, или предоставления ими неполной или недостоверной информации об изменении указанных данных регистратор не несет ответственности за причиненные в связи с этим убытки.
В соответствии с п. 7.2 Положения в случае изменения информации о зарегистрированном лице последнее должно вновь предоставить регистратору полностью заполненную анкету зарегистрированного лица. В случае изменения имени (полного наименования) зарегистрированное лицо также обязано предъявить подлинник или предоставить нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего факт такого изменения.
С момента внесения в реестр акционеров ОАО “Газпром“ соответствующей записи - 26.01.1995 г. и до их списания - 10.02.09 г., то есть на протяжении 14 лет, истец не извещал держателя реестра акционеров об изменении своих паспортных данных.
Доказательств обратного, суду не представлено.
В анкете зарегистрированного лица от 09.02.10 г. указаны те же паспортные данные Ф.И.О. что и в передаточном распоряжении. Кроме того, в представленном от имени Шведова А.В. паспорте <...> содержалась отметка о ранее выданных паспортах, в том числе о паспорте <...>, выданным ОВД г. Рязани 25.11.1978 г., сведения о котором были указаны при первоначальном внесении данных в реестр акционеров.
С учетом того, что истец на протяжении четырнадцати лет не извещал регистратора об измени своих паспортных данных, не представлял анкету зарегистрированного лица с образцом своей подписи, а также с учетом того, что регистратору были предъявлен паспорт с отметкой о ранее выданном паспорте, указанным истцом при первичном внесении записи в реестр акционеров, у ЗАО “СР-ДРАГа“, при принятии поступивших документов, отсутствовали основания для того, чтобы считать их недостоверными.
Анкета зарегистрированного лица с образцом подписи, была представлена лицом, предъявившим паспорт <...>, и поскольку ранее истец анкету регистратору не представлял, у ЗАО “СР-ДРАГа“ отсутствовала возможность для ее сличения с подлинной подписью Шведова А.В.
В соответствии со ст. 393 ГК РФ должник обязан возместить кредитору убытки, причиненные неисполнением или ненадлежащим исполнением обязательства. При этом убытки определяются в соответствии с правилами, предусмотренными статьей 15 ГК РФ.
В соответствии со ст. 15 ГК РФ под убытками понимаются расходы, которые лицо, чье право нарушено, произвело или должно будет произвести для восстановления нарушенного права, утрата или повреждение его имущества (реальный ущерб), а также неполученные доходы, которые это лицо получило бы при обычных условиях гражданского оборота, если бы его право не было нарушено (упущенная выгода).
Таким образом, основанием для взыскания убытков является доказанность факта наличия и размер убытков, виновного поведения лица, причинившего вред, причинно-следственной связи между действиями причинителя вреда и возникшими убытками.
Следовательно, для взыскания убытков истцом должен быть доказан факт нарушения ответчиками обязательства, а именно - нарушение порядка ведения и хранения реестра акционеров, наличие причинной связи между допущенным нарушением и возникшими убытками и размер требуемых убытков.
В нарушение ст. 65 АПК РФ, истцом не представлено никаких доказательств, наличия виновных действий ответчиков, при списании акций, с учетом изложенного выше.
Суд отклоняет довод истца о несоответствии предъявленного при списании акций паспорте <...>, описанию бланка, утвержденному Постановлением Правительства РФ N 828 от 08.07.1997 г., в виде наличия оттиска штампов на иных страницах, различий шрифтов заполнения, поскольку указанный довод не подтверждает виновных действий ответчика с учетом изложенного выше.
Кроме того, в силу вышеназванного Положения на регистратора при внесении записи о переходе прав на ценные бумаги не возложена обязанность по проверке подлинности бланков паспортов, указанных в анкете.
Аналогичная правовая позиция изложена в Постановлении ФАС МО N КГ-А40/9030-10 от 02.09.10 г.
Суд считает необходимым сообщить истцу, что он не лишен права обратиться с отдельным иском об истребовании акций из чужого незаконного владения.
Кроме того, истец также не лишен права, заявить гражданский иск о взыскании убытков в рамках возбужденного уголовного дела.
Таким образом, суд приходит к выводу, что иск не подлежит удовлетворению.
Расходы по оплате госпошлины подлежат распределению в порядке ст. 110 АПК РФ в связи с отказом в удовлетворении иска относятся на истца. С учетом имущественного положения истца, суд считает возможным уменьшить размер госпошлины до 2 000 рублей, в связи с чем, излишне уплаченная госпошлина подлежит возврату истцу из федерального бюджета.
Руководствуясь ст. ст. 8, 11, 12, 149 ГК РФ, ФЗ “Об акционерных обществах“, ФЗ “О рынке ценных бумаг“, Положением о ведении реестра владельцев ценных бумаг, ст. 333.40 НК РФ, ст. ст. 4, 65, 68, 71, 102, 110, 121, 167 - 170 АПК РФ,
решил:
В удовлетворении исковых требований отказать.
Возвратить Ф.И.О. из федерального бюджета госпошлину- 3 000 (три тысячи) рублей.
Решение может быть обжаловано в Девятый арбитражный апелляционный суд в течение месяца со дня принятия.
Судья
А.А.КОЧЕТКОВ