Решения и определения судов

Постановление ФАС Поволжского округа от 30.07.2010 по делу N А65-37138/2009 Нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг или лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг, обязанность по раскрытию которой предусмотрена законодательством, образует состав административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ.

ФЕДЕРАЛЬНЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ СУД ПОВОЛЖСКОГО ОКРУГА

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

от 30 июля 2010 г. по делу N А65-37138/2009

(извлечение)

Резолютивная часть постановления объявлена 27 июля 2010 года.

Полный текст постановления изготовлен 30 июля 2010 года.

Федеральный арбитражный суд Поволжского округа,

рассмотрев в открытом судебном заседании кассационную жалобу закрытого акционерного общества “Холдинг Капитал“

на решение Арбитражного суда Республики Татарстан от 09.02.2010 и постановление Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 21.04.2010

по делу N А65-37138/2009

по заявлению закрытого акционерного общества “Холдинг Капитал“ к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам России в Волго-Камском регионе о признании незаконным и отмене постановления об административном правонарушении,

установил:

закрытое акционерное общество “Холдинг Капитал“ (далее - ЗАО “Холдинг Капитал“, общество) обратилось в арбитражный суд
с заявлением к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам России в Волго-Камском регионе (далее - административный орган, РО ФСФР России в ВКР) об оспаривании постановления от 11.11.2009 N 11-09-635/пн.

Решением Арбитражного суда Республики Татарстан от 09.02.2010 в удовлетворении заявленных требований отказано.

Постановлением Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 21.04.2010 решение суда первой инстанции оставлено без изменения, а апелляционная жалоба без удовлетворения.

В кассационной жалобе общество просит состоявшиеся по делу судебные акты отменить, принять по делу новый судебный акт.

В отзыве на жалобу РО ФСФР России в ВКР просит обжалуемые судебные акты оставить без изменений, кассационную жалобу без удовлетворения.

Административный орган до начала судебного разбирательства направил отзыв, в котором заявил о рассмотрении данного дела в отсутствии его представителей.

Суд кассационной инстанции, рассмотрев материалы дела, изучив доводы кассационной жалобы и проверив в соответствии со статьей 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации правильность применения судами первой и апелляционной инстанций норм материального и процессуального права, установил следующее.

В ходе проверки соблюдения требований законодательства по раскрытию информации на рынке ценных бумаг административным органом установлено, что ЗАО “Холдинг Капитал“ не обеспечило раскрытие информации в сети “Интернет“ в форме годового отчета общества за 2007 год; годового отчета общества за 2008 год, соответствующего требованиям законодательства Российской Федерации; списков аффилированных лиц общества, составленных по состоянию на 30.06.2007, 30.09.2007, 31.03.2008, 30.06.2008, 30.09.2008 в установленном порядке, обязанность по раскрытию которой предусмотрена законодательством.

11.11.2009 по результатам проверки административным органом вынесено постановление N 11-09-635/пн о назначении административного наказания по части 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ) в виде штрафа в размере 700 000 руб.

Не
согласившись с вынесенным постановлением, общество обратилось в арбитражный суд.

Отказывая в удовлетворении заявленных требований суды обоснованно исходили из того, что в нарушение требований статьи 92 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ “Об акционерных обществах“, пунктов 8.1.1, 8.2.4, 8.2.5, 8.5.4, 8.5.5 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР от 10.10.2006 N 06-117/пз-н (далее - Положение), общество не обеспечило доступ на странице в сети “Интернет“ к текстам: годового отчета общества за 2007 год; годового отчета общества за 2008 год, соответствующего требованиям законодательства Российской Федерации; списков аффилированных лиц общества, составленных по состоянию на 30.06.2007, 30.09.2007, 31.03.2008, 30.06.2008, 30.09.2008.

В соответствии с пунктом 8.1.1 Положения открытое акционерное общество, а также закрытое акционерное общество, осуществившее (осуществляющее) публичное размещение облигаций или иных ценных бумаг, помимо иной информации, предусмотренной Положением, обязаны раскрывать, в частности, сведения об аффилированных лицах акционерного общества.

В соответствии с пунктом 8.5.4 названного Положения акционерное общество, обязанное в соответствии с настоящим Положением раскрывать информацию в форме ежеквартального отчета и сообщений о существенных фактах; должно опубликовать на странице в сети “Интернет“ текст списка аффилированных лиц, составленного на дату окончания отчетного квартала, не позднее двух рабочих дней с даты окончания отчетного квартала.

Текст списка аффилированных лиц акционерного общества должен быть доступен на странице в сети “Интернет“ в течение не менее 3 лет с даты его опубликования в сети “Интернет“ (пункт 8.5.5 Положения).

Кроме того, согласно распечатки и осмотра (акт об отсутствии информации в сети “Интернет“ от 30.09.2009), указанных страниц в сети “Интернет“ от 30.09.2009, установлено, что годовой отчет общества за 2008 год не содержит информацию, предусмотренную пунктом
8.2.3 Положения, пунктом 3.6 Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров, утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по ценным бумагам Российской Федерации от 31.05.2002 N 17/пс; годовой отчет по итогам деятельности общества за 2008 год не содержит критерии определения и размер вознаграждения (компенсации расходов) лица, занимающего должность единоличного исполнительного органа, каждого члена совета директоров (наблюдательного совета) акционерного общества или общий размер вознаграждения (компенсации расходов) всех этих лиц, выплаченного или выплачиваемого по результатам отчетного года.

Согласно пункту 8.2.4. Положения акционерное общество обязано опубликовать текст годового отчета на странице в сети “Интернет“ в срок не позднее 2 дней с даты составления протокола (даты истечения срока, установленного законодательством Российской Федерации для составления протокола) общего собрания акционеров, на котором принято решение об утверждении годового отчета акционерного общества.

В соответствие с пунктом 8.2.5. Положения текст годового отчета акционерного общества должен быть доступен на странице в сети “Интернет“ в течение не менее 3 лет с даты истечения срока, установленного Положением для его опубликования в сети “Интернет“, а если он опубликован в сети “Интернет“ после истечения такого срока, - с даты его опубликования в сети “Интернет“.

Ответственность за невыполнение вышеуказанных требований установлена частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ.

Процессуальных нарушений при производстве по делу об административном правонарушении в отношении общества административным органом судами не установлено.

Вина ЗАО “Холдинг Капитал“ в совершении административного правонарушения установлена и подтверждается материалами дела.

Довод заявителя кассационной жалобы об отсутствии в протоколе, а также оспариваемом постановлении даты совершения правонарушения обоснованно отклонен судами как несостоятельный.

Не принимается также довод общества о неправомерном применении статьи 2.9 КоАП РФ.

В
соответствии со статьей 2.9 КоАП при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

Малозначительность правонарушения является оценочной категорией, требующей установления фактических обстоятельств, имеющих значение для рассмотрения спора по существу, что исключено в рамках кассационного производства.

Остальные доводы кассационной жалобы административного органа также подлежат отклонению как необоснованные по сути, повторяющие доводы, ранее изложенные в судах первой и апелляционной инстанций и проанализированные ими.

При таких обстоятельствах судебная коллегия кассационной инстанции не усматривает правовых оснований для удовлетворения кассационных жалоб и отмены обжалуемых судебных актов, поскольку выводы судов первой и апелляционной инстанций о применении норм права установленным ими по делу обстоятельствам и имеющимся в деле доказательствам соответствуют.

Нормы процессуального права, несоблюдение которых является основанием для отмены решения, постановления в соответствии с частью 4 статьи 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, не нарушены.

На основании изложенного и руководствуясь пунктом 1 части 1 статьи 287, статьями 286, 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Федеральный арбитражный суд Поволжского округа

постановил:

решение Арбитражного суда Республики Татарстан от 09.02.2010 и постановление Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 21.04.2010 по делу N А65-37138/2009 оставить без изменения, кассационную жалобу акционерного общества “Холдинг Капитал“ - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия.